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第 11 / 15 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第9條 第四條第二項第六款規定金融機構訂定之委外內部作業規範有關內部控制原則及作業程序，其內容應包括：一、訂定並執行委外事項範圍之監督管理作業程序。二、前款作業程序應納入金融機構整體內部控制及內部稽核制度內執行。三、監督受委託機…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …目的係為取得債務人之聯繫資訊。如經第三人請求，應表明係接受特定金融機構之委託，受委託機構之名稱，外訪時並應出具授權書。六、受委託機構及員工不得向債務人或第三人收取債款或任何費用。但如係法院執行扣薪需要，受委託機構為金融機…
- 行政信用合作社授信審議委員會組織準則 第7條 應經授信審議委員會審議完成始得核准辦理之案件如下：一、一定金額以上之授信案件。二、一定金額以上授信案件之展期。三、與逾期放款債務人及其保證人進行一定金額以上之和解或協議案件。前項所稱一定金額，其額度由各社理事會視業務情形…
- 行政期貨結算機構設置標準 第10條 …期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應依第三條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金；其實收資本額如有不足時，應辦理增資。
- 行政金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法 第2條 …處分措施，本會應予公布：一、限期命其補足資本。二、命令提撥一定金額之準備。三、命令解任、解除或撤換董（理）事、監察人（監事）、經理人或受僱人職務。四、停止股東會、董（理）事或監察人（監事）全部或部分職權。五、命令停止、禁…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …（一）評估內部控制制度，核對其交易紀錄及有關合約與憑證，以確定金融負債紀錄之可靠性。（二）查明期後之付款或交付情形及相關憑證，必要時，向主要交易對手發函詢證及取具相關契約。（三）查明在資產負債表日之前已到期並展期或換約之…
- 行政票券金融管理法 第60條 …第四十九條準用銀行法第三十三條第一項規定辦理授信達主管機關規定金額以上，未經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意者，或違反主管機關依第四十九條準用銀行法第三十三條第二項有關授信限額、授信總餘額之規定者，…
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …銷售機構得在國內代理一個以上境外基金之募集及銷售。信託業依特定金錢信託契約及證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，除本辦法另有規定外，應適用本辦法總代理人或銷售機構之相關規定。銷售機構受理境外基金投資人…
- 行政境外基金管理辦法 第6條 總代理人、銷售機構及證券集中保管事業對於一定金額以上或疑似洗錢之境外基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第10條 …。銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者，除依特定金錢信託契約受託投資境外基金者外，應向符合前項規定之金融機構提存營業保證金新臺幣二千萬元。前二項之營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設…
- 行政境外基金管理辦法 第18條 …或證券經紀商依本辦法擔任境外基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約為之。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …經本會規定應具備之條件。信託業及證券經紀商於本辦法發布前依特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外基金業務者，不適用前項第一款之規定。本辦法發布前，已於信託業依特定金錢信託契約或證券經紀商依受託買賣外國…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示。總代理人或銷售機構依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，得免依第一項規定辦理。境外指數股票型基金申購及買回款項之收付，應依境外基金機構、公開說明書及中央銀…
- 行政境外基金管理辦法 第34條 …或銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金時，除依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者外，其款項收付應依前條第一項第三款及前條第二項規定之方式為之。
- 行政電子支付機構管理條例 第3條 …款方非基於實質交易之支付指示，利用電子支付帳戶或儲值卡進行一定金額以下款項移轉之業務。九、支付款項，指下列範圍之款項：（一）代理收付款項：經營代理收付實質交易款項及辦理國內外小額匯兌業務所收取之款項。（二）儲值款項：經營…
- 行政電子支付機構管理條例 第5條 …二、經營前條第一項第一款業務，所保管代理收付款項總餘額未逾一定金額，且未經營前條第一項第二款或第三款業務。前項第二款所定代理收付款項總餘額之計算方式及一定金額，由主管機關定之。屬第一項第二款之情形者，應於所保管代理收付款…
- 行政電子支付機構管理條例 第20條 專營電子支付機構收受新臺幣及外幣儲值款項合計達一定金額者，應繳存足額之準備金；其一定金額、準備金繳存之比率、方式、調整、查核及其他應遵行事項之辦法，由中央銀行會商主管機關定之。
- 行政電子支付機構管理條例 第27條 專營電子支付機構對於達一定金額以上之通貨交易或疑似洗錢交易之申報、該機構與相關人員業務上應保守秘密義務之免除及違反申報規定之處罰，依洗錢防制法之規定辦理。
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事、監察人職務時，應通知公司登記主管機關廢止其董事、監察人登記。非電子支付機構經主管機關許…
- 行政電子支付機構管理條例 第51條 …主管機關依第十六條第一項或第四十二條準用第十六條第一項規定所定金額；或違反主管機關依第十六條第二項或第四十二條準用第十六條第二項規定所定限額。六、違反第十七條第一項規定；或違反第十七條第三項所定辦法中有關專用存款帳戶開立…
- 行政電子支付機構管理條例第三條第二項授權規定事項辦法 第3條 本條例第五條第一項第二款所定代理收付款項總餘額之一定金額為新臺幣二十億元。
- 行政電子支付機構管理條例第三條第二項授權規定事項辦法 第5條 …例第五條第一項第二款者，經計算其所保管代理收付款項總餘額逾一定金額，應依本條例第五條第三項規定，自前條計算期間末日之次日起算六個月內，向主管機關申請電子支付機構之許可。
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …會期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事業給付受益人買回價金時，應依公開說明書規定…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 …售機構）。信託業依本準則擔任基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約為之。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第23條 …明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 基金銷售機構除依特定金錢信託方式或經本會核准者外，不得以自己名義為投資人申購證券投資信託基金。基金銷售機構辦理基金銷售業務，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：一、基金銷售機構以自己…
- 行政期貨商設置標準 第20條 外國期貨商應依其申請許可業務種類，依第八條所定金額，專撥其在中華民國境內營業所用之資金；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易…
- 行政期貨商設置標準 第25條 本國證券商申請兼營期貨業務，應按兼營種類依第八條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金。本國證券商得依下列各款規定之一，申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金：一、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營…
- 行政期貨商設置標準 第27條 …之本國證券商，應於申請許可時，向本會指定之金融機構存入下列規定金額：一、申請兼營第二十五條第二項第一款至第三款規定之期貨經紀業務者：新臺幣一千五百萬元。二、申請兼營第二十五條第二項第四款規定之期貨經紀業務者：新臺幣二千五…
- 行政期貨商設置標準 第40條 …民國境內設立之分支機構兼營期貨業務者，應按兼營種類依第八條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金。外國證券商或金融機構得依下列各款規定之一，申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金：一、申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀…