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第 11 / 17 頁- 行政證券商管理規則 第21條 …三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融控股公司之證券子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則核准之聯合會計師事務所…
- 行政證券商管理規則 第26條 …行有價證券之主辦承銷商：一、任何一方與其母公司、母公司之全部子公司，合計持有對方股份總額百分之十以上者。二、任何一方與其子公司派任於對方之董事，超過對方董事總席次半數者。三、任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理為…
- 行政證券商管理規則 第49-1條 證券商或其子公司投資大陸地區證券期貨機構，應依臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法規定辦理。證券商或其子公司投資大陸地區非證券期貨機構應向本會申請許可。
- 行政證券商管理規則 第53條 …本會申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、證券商或其海外子公司原持有股份比率變動。三、解散或停止營業。四、變更機構名稱。五、與其他金融機構合併、讓與或受讓全部或重要部分之資產或營業。六、發生重整、清算或破產之情事。七…
- 行政證券商管理規則 第53-1條 …應依下列規定辦理：一、每季終了後十五日內向本會提交所投資海外子公司之業務報告，該業務報告應包含業務辦理情形、收支狀況、效益評估等內容。二、於每月申報月計表時，應併同檢送所投資海外事業之營運狀況。三、於本會指定之資訊申報系…
- 行政證券商管理規則 第54條 證券商投資之海外子公司轉投資其他機構，或海外子公司轉投資之機構再轉投資其他機構，如與其所轉投資之機構達具公司法關係企業章所規定之實質控制與從屬關係者，除本會另有規定外，應先報經本會核准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實…
- 行政證券商管理規則 第55條 證券商之海外子公司，不得再轉投資國內證券相關事業。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第1條 為規範金融控股公司之子公司間進行共同行銷，並確保客戶權益，特依據金融控股公司法第四十三條第三項之規定訂定本辦法。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 本辦法所稱共同行銷，指同一金融控股公司之子公司，在其營業場所辦理銀行、證券、期貨及保險等同一金融控股公司之子公司之一定範圍之業務。得依前項規定申請在營業場所辦理共同行銷之金融控股公司之子公司，為金融控股公司法第三十六條第…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 金融控股公司之子公司首次申請辦理第六條共同行銷案件，應由金融控股公司檢具符合前條標準之證明文件或聲明書、作業流程及內部控制制度及內部稽核制度，向本會申請核准。嗣後經核准事項如有變動，除增加子公司或業務項目應向本會申請核准…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第5條 金融控股公司之子公司間辦理共同行銷應簽訂契約，其內容至少應包括營業場所及人員之共用、契約期間等項目。金融控股公司依前條申請核准後，如有不符合第三條標準之情形者，於前項契約屆期前，可繼續承作至期限屆滿為止。但該契約屆期時，…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 金融控股公司之子公司間進行共同行銷得從事他業之業務範圍如下：一、銀行業務：（一）存款戶之開戶。（二）信用卡業務之推介及卡片之代為轉發。（三）代理公用事業稅費等款之收付。（四）銀行本機構業務之代收件。二、證券業務：（一）證…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第7條 金融控股公司之子公司間進行共同行銷，其營業、業務人員及服務項目應使客戶易於識別，並應依下列規定辦理：一、辦理共同行銷之營業場所，應顯著明確標示所提供他業服務之公司名稱及共同行銷之服務項目。二、辦理共同行銷之業務人員，進行…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …行存款開戶業務時，應受相關專業訓練課程。金融控股公司人員兼為子公司共同行銷業務時，其兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內部控制之情事。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第10條 同一金融控股公司之子公司間依使用目的得交互運用其客戶資料進行行銷。前開子公司之範圍不包括國外子公司。前項所稱客戶資料係指金融控股公司子公司客戶之基本資料、往來交易資料及其他相關資料：一、基本資料：包括姓名、出生年月日、身…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 金融控股公司之子公司間交互運用客戶資料，基於行銷目的蒐集個人資料時，不得為行銷目的外之利用，並應切實依下列規範辦理：一、於揭露、轉介或交互運用客戶資料時，除法令另有規定、經客戶簽訂契約或書面明示同意者外，所揭露、轉介或交…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第12條 金融控股公司之子公司與客戶訂立之既有往來契約，於終止該業務往來契約（如信用卡剪卡、結清存款帳戶等等）時，不得繼續使用客戶資料進行行銷。但經客戶書面同意繼續提供基本資料、往來交易資料或其他相關資料作為行銷使用者，不在此限。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 金融控股公司之子公司為客戶資料之處理、儲存、整合或交互運用資料進行行銷，得交付客戶資料予同一金融控股公司之其他子公司。金融控股公司之子公司間相互揭露客戶資料或依前項規定將客戶資料交付予同一金融控股公司之其他子公司時，應訂…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第14條 金融控股公司之子公司辦理共同行銷、交互運用客戶資料及共用人員、設備進行他業商品之推介，或交易契約締結或履行以外之行銷相關前置或後續工作，應建立適當之內部控制制度及風險管理制度，並落實執行，且依各業別法規定之內部控制制度及…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第2條 金融控股公司所有創業投資事業子公司投資任一非上市或上櫃公司，除依本法第三十七條第五項第一款適用較高持股比率者外，其投資金額合計未逾下列限額，且金融控股公司及其子公司中僅有創業投資事業子公司參與投資者，得不受本法第三十七條…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第3條 金融控股公司應要求其創業投資事業子公司，對被投資事業應設置獨立帳戶管理，並詳細紀錄其投資情形。金融控股公司亦應定期瞭解創業投資事業子公司之業務及財務狀況，以有效掌握及管理其整體投資風險。
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第5條 金融控股公司之創業投資事業子公司依第二條規定投資之非上市或上櫃公司發展為上市或上櫃公司者，其投資應符合本法第三十七條第五項所定合計持股比率百分之十五之限制。未符合者，應於該被投資事業上市或上櫃之基準日起二年內調整之。必要…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第5條 …言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。二、金融控股公司及其子公司之地址及電話。三、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話。四、已辦理信用評等者，信用評等機構之名稱、地址及電話。五、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第8條 致股東報告書應包含金融控股公司及其子公司前一年度營業結果及本年度營業計畫概要、未來公司發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響。已辦理信用評等者，應揭露最近一次之信用評等結果及其評等日期。前一年度營業結果…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …親等以內之親屬關係之資訊。（附表四之一）九、金融控股公司及其子公司、金融控股公司之董事、監察人、經理人及金融控股公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例。（附表五）中華民國一百十二年二月二…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 營運概況應記載金融控股公司及其子公司下列事項：一、業務內容：（一）列明所營業務之主要內容及其營業比重，以及未來計畫開發之新金融商品與服務。（二）本年度經營計畫：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）產業概況：說明產…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …度及截至年報刊印日止下列風險管理事項：（一）金融控股公司及其子公司之風險管理組織架構及政策。（二）金融控股公司及其子公司衡量及控管各風險之方法及暴險量化資訊：1.一般定性揭露：需各子公司對每一個別風險領域（包括信用風險、…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第2條 …業務之性質，並因應編製合併財務報告之需要及票券金融公司與其各子公司會計政策之一致性，分別訂定下列項目：一、總說明。二、帳簿組織系統圖。三、會計項目、會計憑證、會計簿籍與會計報表之說明與用法。四、會計事務處理準則及程序。五…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第7條 …應依第四章規定編製半年度及年度個體財務報告。票券金融公司若無子公司者，應依第二章規定編製個別財務報告，並於編製年度個別財務報告時依第二十四條規定編製重要會計項目明細表。票券金融公司編製期中財務報告，應依第二章、第三章及國…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第8條 本準則所稱母公司、子公司、關聯企業及聯合協議，應依國際財務報導準則第十號、第十一號及國際會計準則第二十八號之規定認定之。本準則所稱控制、重大影響或聯合控制，應依國際財務報導準則第十號、第十一號及國際會計準則第二十八號之規…