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第 109 / 152 頁- 行政信用卡業務機構管理辦法 第54條 …定專門職業及技術人員，就前項規定應行檢查事項、報表或資料予以查核，並向主管機關據實提出報告，其費用由專營信用卡業務機構負擔。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第5條 …務分公司應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。國際證券業務分公司應於每季及每月營業終了後十日內，於「證券商申報單一窗口」依相關報表格式，申報業務相關之季報表、資產負債月報表…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第6條 外國證券商國際證券業務分公司盈餘之匯出，於經會計師查核簽證之帳列盈餘併入該外國證券商在我國分公司盈餘，向金管會申報後始得匯出。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …地主管機關監理。三、中介人最近一次獲所在地主管機關或外部機構查核之防制洗錢與打擊資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失；或相關缺失已改善並經認可或降等已調升。嗣後中介人如發生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表，並應註明會計師姓名及其查核意見。（附表九）二、最近五年度財務分析：應包括下列各項目，並說明最近二年度各項財務比率變動原因。（附表十）（一）經營能力。（二）獲利能力。（三）財務結構。（…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第5條 …評估報告。二、於次年四月十五日前將決算及工作成果（報告）連同查核報告（包括經會計師查核簽證之財務報表）送本會。三、已依前二款規定辦理者，免依本法第二十五條第一項所定期間送本會。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 本條文有附件第14條 …，應建立內部控制及稽核制度，送本會備查；其財務報表應經會計師查核簽證，並應依金融監督管理委員會主管財團法人誠信經營指導原則（如附件五），訂定誠信經營規範。
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …記證件影本。三、章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、會員種類及名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 …照影本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第2條 …貨交易之內部稽核。四、期貨交易之全權委託。五、期貨交易之自行查核或法令遵循。六、期貨交易之主辦會計。七、期貨交易之風險管理。八、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉辦之期貨專業相關…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、內部稽核、自行查核、法令遵循、風險管理及主辦會計業務時，得同時辦理證券及期貨之相同性質業務。證券商兼營期貨業務者，其辦理受託買賣、自行買賣及結算交割業務部門之經理人，得由其辦…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第18-1條 …部稽核工作，出具不實內部稽核報告。三、未配合本會指示事項辦理查核工作或提供相關資料。
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第7條 …照影本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 …申請許可：一、公司執照影本。二、公司章程。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。四、股東名冊。五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。六、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第13條 …二、公司執照影本。三、公司章程。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定…
- 行政信託投資公司管理規則 第15條 …之會計報告，連同信託財產之評審報告，分別報請財政部及中央銀行查核。前項年度終了時，應提報之會計報告，應經政府認可之會計師查核簽證。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第6條 …五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關金融控股公司檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第7條 …五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關銀行業務檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條 …五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關證券票券檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 …五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有關保險公司檢查事項。
- 行政期貨結算機構管理規則 第4條 …結算機構從事下列業務之人員：一、結算會員或期貨商財務、業務之查核。二、期貨交易之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管。三、期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理。四、本期貨結算機構之內部稽核。期貨結算機構由期貨交…
- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …畫。八、對結算會員財務、業務、內部稽核及本結算機構內部稽核之查核計畫（含平時及例外管理）。九、依第二十四條訂定之相關處理程序。十、依第二十七條訂定之結算交割契約。十一、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …十四、結算會員財務報告之審閱結果。十五、結算會員之財務、業務查核情形。十六、其他依本法或經本會規定應行申報備查之事項。前項第一款至第四款之事項，應於事實發生之次日前向本會申報；第五款至第十款之事項，應於知悉事實發生或處理…
- 行政期貨結算機構管理規則 第13條 …後二個月內及每會計年度終了後三個月內公告並向本會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。期貨結算機構遇有股東常會承認之年度財務報告與公告並向本會申報之年度財務報告不一致者，應於事實發生之日起二日內公告並向…
- 行政期貨結算機構管理規則 第18條 期貨結算機構應於營業處所備置下列文件，供本會調閱查核：一、結算、交割、監視、保證金及權利金作業之相關文件。二、對結算會員財務、業務查核之報告及相關文件。前項文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，期貨結算機構…
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …構應注意查察其結算會員之財務、業務及內部稽核作業情形；並訂定查核辦法報會備查。發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨交易所。期貨結算機構為前項之查察時，發現其結算會員有經營不善，發生虧損致信用難以維…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第10條 …管機關就設立特殊目的公司之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構查核，並得命發起人於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第11條 …於每會計年度終了後三個月內，向本會申報年度工作報告及經會計師查核簽證、理事會通過及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第3條 主管機關對資產證券化關係人，均得委託專門職業及技術人員辦理查核。前項委託，得由主管機關令受查資產證券化關係人選定專門職業及技術人員後為之。主管機關發現受查資產證券化關係人選定之專門職業及技術人員有不適合擔任受託查核工作之…