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第 103 / 200 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第46條 證券投資信託事業設立分支機構，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設立分支機構決…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第47條 證券投資信託事業應自本會許可之日起六個月內辦妥分支機構設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發分支機構營業執照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告；但與申請設立許可時檢具之財務…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第48條 …定最低實收資本額四千分之一計算。二、證券投資信託事業設置分支機構者，為新臺幣二千元。他業兼營證券投資信託業務，除信託業應依本會銀行局規定辦理外，向本會申請換發營業執照時，應依下列各款規定，繳納執照費：一、證券投資顧問事業…
- 行政證券金融事業管理規則 第24條 …證券，均應經由證券交易所、證券櫃檯買賣中心或其委託之結算交割機構為之。
- 行政證券金融事業管理規則 第62條 …讓與或受讓他人全部或主要部分之營業或財產。五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。六、變更營業場所。七、轉投資。八、募集與發行有價證券。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第12條 …業務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行債務人、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員違反本法或其他有關法令及證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第5條 證券商辦理有價證券借貸業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練並測驗合格。前項辦理有價證券借貸業務之業務人員得兼辦有價證券買賣融資融券及證券業務借貸款項之業務。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第37條 …買回交易之餘額不得超過其淨值百分之六百。但兼營證券業務之金融機構另依主管機關相關規定辦理。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第39條 證券商由金融機構兼營者，其淨值按指撥營運資金計算；外國證券商在中華民國境內分支機構，按其專撥在中華民國境內營業所用之資金計算。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …法第五十七條、第五十九條第一項及第六十六條第四款所為廢止分支機構設立許可之處分。八、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以違約金或停止或限制買賣之處分。九、申請日前半年自有資本適足比率未低於…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第4條 …戶管理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練及測驗合格，並得兼辦證券業務借貸款項及有價證券借貸之業務。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第14條 …之出借有價證券總金額，不得超過其淨值百分之四百。證券商由金融機構兼營者，前四項規定之淨值，改按指撥營運資金計算。但不得超過前四項證券商之同期最高淨值及主管機關規定之限額。第一項至第四項比率，得由主管機關視國內經濟、金融情…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第15條 …融券與出借之總金額，合計不得超過其淨值百分之五。證券商由金融機構兼營者，前二項規定之淨值，改按指撥營運資金計算。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …決議。二、董事、監察人或經理人之異動。三、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人，或有銀行退票、拒絕往來之情事。五、…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第2條 …依本條例第四十一條第一項及第二項規定，擔任清理人並對停業要保機構債權人超過最高保額之存款保險標的債權及非存款保險標的債權（以下簡稱非要保債權）辦理墊付時，應依本辦法辦理，並應遵循穩健保守之原則。
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第3條 存保公司經審酌符合下列要件，得墊付停業要保機構債權人之非要保債權：一、停業要保機構之資產淨變現價值可合理預估，且有變現之可能者。二、預估墊付額及其利息，可由前款預估之資產淨變現價值中全數償還。三、停業要保機構無重大舞弊或…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第4條 存保公司對停業要保機構債權人之非要保債權辦理墊付，其預估墊付額之公式如下：（超過最高保額之存款保險標的債權金額ｘ其預估可能獲償比率＋非存款保險標的債權金額ｘ其預估可能獲償比率）ｘ墊付成數。前項預估可能獲償比率，係以資產除…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第5條 存保公司對停業要保機構債權人之非要保債權所為之墊付範圍，不包括下列債權：一、經法院發扣押命令者。二、可行使抵銷權範圍內之債權。三、已設定質權予第三人者。四、債權人已受破產宣告尚未選任破產管理人或存款人死亡尚未辦妥繼承登記…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第6條 停業要保機構清理資產所得，除留存墊付額利息、其它預估清理所需必要費用及較墊付債權優先之債權保留款外，應將墊付額按受墊付債權之受償順位分項列計並償還存保公司。前項墊付額利息，自存保公司墊付款項撥付清理人之日起，依該公司資金…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第7條 存保公司辦理墊付時，應於該公司網站及停業要保機構當地主要之日報為三日以上之公告，並張貼於停業要保機構總分支機構營業處所入口明顯處。前項公告應載明下列事項：一、墊付目的、對象及債權之範圍。二、墊付額之計算方式。三、墊付期間…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第8條 存保公司辦理墊付，應依據非要保債權人留存於停業要保機構之通訊地址，以書面通知其下列事項：一、墊付金額。二、不予墊付之金額。三、非要保債權人受領墊付款項後，其對於停業要保機構之債權，於受領金額範圍內消滅。墊付金額之受領，應…
- 行政中央存款保險股份有限公司辦理墊付作業辦法 第11條 …，應將辦理情形函報主管機關，並保留相關文件至少十年。停業要保機構如為農業金融機構，並應函報農業金融中央主管機關。
- 行政存款保險條例 第1條 為保障金融機構存款人權益，維護信用秩序，促進金融業務健全發展，特制定本條例。
- 行政存款保險條例 第3條 …總額，由行政院定之。前項資本，由財政部、中央銀行及要保之金融機構認股；財政部及中央銀行出資應超過百分之五十。
- 行政存款保險條例 第6條 存保公司辦理銀行、信用合作社、郵政儲金匯兌機構之存款保險事宜，應設置一般金融保險賠款特別準備金處理。存保公司依農業金融法第八條規定辦理農業金融機構之存款保險事宜，應另設置農業金融保險賠款特別準備金處理。前二項保險賠款特別…
- 行政存款保險條例 第7條 …第二項所定保險賠款特別準備金每年之提存金額，應按一般金融要保機構及農業金融要保機構所繳交保費之比例分別列計之。本條例修正施行前，原存保公司保險賠款特別準備金餘額，應按前項比例逐年計算列記。
- 行政存款保險條例 第10條 …託經理具保本保息之代為確定用途信託資金（以下合稱存款）之金融機構，應向存保公司申請參加存款保險，經存保公司審核許可後為要保機構。但外國銀行收受之存款已受該國存款保險保障者，不在此限。金融機構未依前項規定，申請參加存款保險…
- 行政存款保險條例 第11條 金融機構經存保公司核准為要保機構者，應與存保公司簽訂書面之存款保險契約。本條例及其他相關法令經修正者，存款保險契約有關該等法令之規定隨同變更之。
- 行政存款保險條例 第12條 …存款。二、活期存款。三、定期存款。四、依法律要求存入特定金融機構之轉存款。五、其他經主管機關核准承保之存款。前項存款，不包括下列存款項目：一、可轉讓定期存單。二、各級政府機關之存款。三、中央銀行之存款。四、銀行、辦理郵政…
- 行政存款保險條例 第13條 存保公司對要保機構每一存款人最高保額，由主管機關會同財政部、中央銀行定之。前項所稱最高保額，係指每一存款人，在同一要保機構存款本金及迄最後營業日之利息受到存款保險保障之最高金額，存保公司履行保險責任時並以新臺幣為支付幣別…