第9條設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可：一、申請書(格式如附件一)。二、公司章程。三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四發起人會議記錄。五發起人名冊(格式如附件二)。六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件(格式如附件三)。七已依第七條規定存入款項之證明文件。八已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。九其他經本會規定應提出之文件。