「證券機構」的搜尋結果
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- 行政郵政儲金投資受益憑證及上市（櫃）股票管理辦法 第7條 …資產管理機構或經行政院金融監督管理委員會核准辦理之金融機構或證券機構進行交易。
- 行政郵政儲金投資受益憑證及上市（櫃）股票管理辦法 第8條 …司得委託或信託經行政院金融監督管理委員會核准辦理之金融機構或證券機構或委託國外資產管理機構投資受益憑證及上市（櫃）股票。前項委託或信託之金融機構、證券機構或國外資產管理機構遴選標準及投資運用作業規定，由中華郵政公司另定之…
- 行政郵政儲金投資債券票券管理辦法 第8條 …郵政公司得委託或信託經金融監督管理委員會核准辦理之金融機構或證券機構或委託國外資產管理機構投資債券及票券。前項委託或信託之金融機構、證券機構或國外資產管理機構遴選標準及投資運用作業規定，由中華郵政公司另定之。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-2條 本規則所稱證券機構，係指證券交易法所稱之證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業；金融機構，係指銀行法所稱之銀行；保險機構，係指保險法所稱之保險公司；期貨機構，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第22條 前條所稱證券機構，係指證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業、證券投資顧問事業、證券投資信託事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會；期貨機構，係指本法所稱…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第22條 …託人以書面約定，於委託人結清某一證券投資後，由國外執行下單之證券機構將買賣價金轉投資於另一種委託人事前約定符合當地國巿場規定之貨幣巿場基金或債券型基金。證券商應於每月對帳單中揭露委託人轉投資前項約定之貨幣巿場基金或債券型…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 …高級業務員應具備下列資格條件之一：一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。三、經中華民國證券商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …上，或證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、證券機構工作經驗六年以上，並曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上，或證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者。三、有其他學經歷足資證明其具備證…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、證券機構工作經驗四年以上，成績優良者。三、從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良者。四、有其他學經歷足資證明其具備證券專…