「複雜性高風險商品」的搜尋結果
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- 行政證券商管理規則 第19-7條 …資法人以外客戶提供尚未經本會核准或核准未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報本會核准。前項所稱複雜性高風險商品，係指金融消費者保護法第十一條之二第二項規…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …合固定收益商品或黃金與衍生性金融商品之組合式交易。本辦法所稱複雜性高風險商品，係指具有結算或比價期數超過三期且隱含賣出選擇權特性之衍生性金融商品，但不包括：一、前項所稱結構型商品。二、交換契約（Swap）。三、多筆交易一…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條 …淨值投資法人以外客戶提供尚未開放或開放未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品。四、涉及應向中央銀行申請許可或函報備查之外匯衍生性金融商品。前項第一款商品，本會於核准第一家銀行辦理後，其他銀行於申請書件送達本會之次日起十日…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …理新種衍生性金融商品前，商品審查小組應依上開規範審查之。新種複雜性高風險商品，應經商品審查小組審定後提報董（理）事會或常務董（理）事會通過。銀行內部商品審查作業規範之內容至少應包含下列各項：（一）商品性質之審查。（二）經…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 …動用之情形。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品，應充分告知該金融商品、服務及契約之重要內容，包括交易條件重要內容及揭露相關風險，上該說明及揭露，除以非臨櫃之自動化通路交易或客戶不予同意之情形…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25-1條 銀行不得與下列客戶辦理複雜性高風險商品：一、自然人客戶。二、非避險目的交易且屬法人之一般客戶。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易，應遵循下列事項：一、屬匯率類之複雜性高風險商品：（一）契…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第9條 …定應錄音錄影者，並應依其規定辦理。金融服務業提供之金融商品屬複雜性高風險商品者，應依本法第十條第四項規定錄音或錄影；錄音或錄影內容至少應保存該商品存續期間加計三個月之期間，如未滿五年應至少保存五年以上。但發生金融消費爭議…
- 行政金融消費者保護法 第10條 …機關定之。金融服務業提供之金融商品屬第十一條之二第二項所定之複雜性高風險商品者，前項之說明及揭露，除以非臨櫃之自動化通路交易或金融消費者不予同意之情形外，應錄音或錄影。
- 行政金融消費者保護法 第11-2條 金融服務業初次銷售之複雜性高風險商品應報經董（理）事會或常務董（理）事會通過。前項所定複雜性高風險商品類型，由主管機關定之。第一項複雜性高風險商品及前條第一項之酬金制度，於外國金融服務業在臺分支機構，應經其在臺負責人同意…
- 行政金融消費者保護法 第30-2條 …責人同意。二、違反第十一條之二第一項或第三項規定，初次銷售之複雜性高風險商品未報經董（理）事會或常務董（理）事會通過，或未經外國金融服務業在臺分支機構負責人同意。
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第4條 …制度及程序管理辦法（以下簡稱內部作業制度及程序管理辦法）所稱複雜性高風險商品定義之外匯衍生性商品。本辦法所稱專業客戶、專業機構投資人及高淨值投資法人之定義，分別準用內部作業制度及程序管理辦法第三條第一項、第三條第一項第一…