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第 1 / 3 頁- 行政資恐防制法 第7條 …之。洗錢防制法第五條第一項至第三項所定之機構、事業或人員，因業務關係知悉下列情事，應即通報法務部調查局：一、其本身持有或管理經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益。二、經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利…
- 行政監獄及看守所科技設備設置與使用及管理辦法 第13條 …，於其調、離職後。三、非屬前二款人員之資料，於其結束與機關之業務關係後。
- 行政銀樓業防制洗錢與打擊資恐施行及申報辦法 第9條 銀樓業因業務關係依資恐防制法第七條第三項規定通報法務部調查局之通報程序，應依下列規定辦理：一、確認客戶或其受益人為法務部依資恐防制法第四條第一項或第五條第一項規定，指定公告之制裁對象者，應留存交易紀錄，並自知悉之日起十個…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …業金庫得對其拒絕開戶、暫停交易、申報疑似洗錢或資恐交易或中止業務關係。
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第3條 …辦理：一、農業金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、農業金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）時。多筆顯有…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第4條 …農業金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似匿名、使用假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理開戶者，且查證代理之…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第5條 …得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。二、農業金融機構應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、農業金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第7條 …三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之農業金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。二、應採取符合農業金融機…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第10條 …現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經農業金融機構認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一款各目之強化確認客戶身分措施。三、客戶之高階管理…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第11條 …規定者，從其規定。二、農業金融機構對下列資料，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定：（一）確認客戶身分所取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照或類似之官方身分證明…
- 行政公司制期貨交易所財務報告編製準則 第19條 …（八）從事衍生工具交易。（九）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：（一）對被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要營業項目、原始…
- 行政公司制證券交易所財務報告編製準則 第19條 …（九）從事衍生工具交易。（十）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：（一）對被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要營業項目、原始…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …收資本額百分之二十以上。（七）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：對非屬大陸地區之被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要營業項…
- 行政期貨商管理規則 第53條 …業務，應注意勿損及公正價格之形成及其營運之健全性，並不得利用業務關係得知之訊息，對其客戶有足致損害之行為。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …提供建議買賣訊息；但其他法令另有規定者，從其規定。二十、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事期貨交易。二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。但本會另有規定者，不在此限。二十二、違反同業公會訂定之自律規範。…
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第19條 …（八）從事衍生工具交易。（九）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：（一）對被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要營業項目、原始…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …辦理：一、不得接受客戶以匿名或使用假名進行交易，及建立或維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行臨時性交易，包括單筆及拆分為顯有關聯之多筆交易。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 會計師於確認客戶身分時，有下列情形之一者，應考量婉拒建立業務關係或進行交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體名義往來或進行交易。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理且查證代理…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 會計師應對於業務關係實施持續性之客戶審查，並依下列規定辦理：一、對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。二、應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 …三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之會計師，仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。二、應採取符合本身需求之措施…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第15條 …較長保存期間規定者，從其規定。二、對下列資料，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定：（一）確認客戶身分所取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照、健保卡或類似之官方…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第16條 …單，並依同法第七條第一項規定辦理，包括未完成之交易。會計師因業務關係知悉其本身持有或管理經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益，或經指定制裁之個人、法人或團體之財物或財產上利益所在地，應即依調查局所定之通報格式及…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …或為借貸款項之媒介情事。十三、製作不實之交易紀錄。十四、利用業務關係得知之訊息，為自己或提供他人從事交易。十五、利用非公司受雇人從事槓桿保證金契約交易有關業務。十六、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十七、其他違…
- 行政證券商財務報告編製準則 第22條 …收資本額百分之二十以上。（七）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：對非屬大陸地區之被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要營業項…
- 行政證券商管理規則 第37條 …委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。十七、挪用屬於客戶所有或因業務關係而暫時留存於證券商之有價證券或款項。十八、代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。十九、未經本會核准辦理有價證券買賣之融資或融券，直接或間接提供款項或有價…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第17條 …（九）從事衍生工具交易。（十）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。二、轉投資事業相關資訊：（一）對非屬大陸地區之被投資公司直接或間接具有重大影響、控制或合資權益者，應揭露其名稱、所在地區、主要…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第18條 …售不良債權交易資訊。（格式H）（七）母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。（格式I）（八）其他足以影響財務報告使用者決策之重大交易事項。二、子公司資金貸與他人、為他人背書保證、期末持有有價證券情形、累…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第18條 …理之證券化商品類型及相關資訊。（八）母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額。（格式K）（九）其他足以影響財務報告使用者決策之重大交易事項。二、子公司資金貸與他人、為他人背書保證、期末持有有價證券情形、累…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …規定辦理：一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）進行下列臨時性交易：1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上電…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第4條 金融機構確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體開設帳戶、投保或辦理電子票證記名作業。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人…