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第 1 / 2 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …價國際債券管理規則（以下簡稱櫃買中心國際債券管理規則）所定之專業投資人者：（一）依第三條至第五條之規定於封面、封裏及封底記載。（二）發行人基本資料、發行辦法及資金用途。（三）最近三年度及最近期簡明資產負債表及綜合損益表。…
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第11條 …冊。公開收購人如屬不動產證券化處理辦法第八條第二項所稱之獨立專業投資人，不適用前項及第二十二條第一項之規定。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …國際證券業務分公司辦理客戶委託帳戶保管業務，其客戶對象屬境內專業投資人者，應以證券商名義於外匯指定銀行開設存放客戶款項之外匯存款專戶；其客戶對象屬中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構者，應以證券商名義於國際金融業…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第10條 …條之四第一項所稱之中華民國境內之個人及法人，應符合金管會規定專業投資人之資格條件。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 …發行普通公司債，如銷售對象僅限櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理規則所定之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 本規則所稱專業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …戶充分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件方式買…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 …賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的、商品理解等…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …證券商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。推介對象為非專業投資人者，證券商並應遵守下列事項：（一）須事先取得委託人書面同意證券商向其推介，該同意書應為單張且不得併入其他約據中。委託人得隨時以書面終止證券商向其推介之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 …限，並應以證券商名義提供，及摘譯為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機構投資人、高淨值投資法人或外國人時，得不摘譯為中文。前項之資料或研究報告，不得有虛偽、隱匿、詐欺或其他足致他人誤信之情事。…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …收取之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買賣之有價證券，前項收取費率範圍依有價證券年限，每年不得超過受理買賣該有價證券總金額之百分之零點五，未滿一年部分按比率計算之。但證券投資信…
- 行政證券商管理規則 第24條 …銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，得不受前項應登載於當地日報規定之限制。第一項承銷價格訂定方式如係由證券承銷商與發行公司或有價證券持有人議定者…
- 行政證券商管理規則 第26條 …銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，其主辦承銷商得不受前項規定之限制，發行公司如具證券承銷商之資格者，亦得擔任主辦承銷商。本規則所稱母公司及子公司，應依證券商財務報告編製準則規定認定之…
- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第3條 …金融債券，銷售對象以境外結構型商品管理規則第三條第三項所稱之專業投資人、全國農業金庫及辦理儲金匯兌之郵政機構為限。
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第8條 …益證券之總金額，不得達該受益證券發行總金額之一半以上。但獨立專業投資人所持有者，不計入上述金額。二、任何五人合計持有不動產資產信託第一受償順位受益證券之總金額，不得達該受益證券發行總金額之一半以上。但獨立專業投資人所持有…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 …價國際債券管理規則（以下簡稱櫃買中心國際債券管理規則）所定之專業投資人者：（一）依第三條至第五條之規定於封面、封裏及封底記載。（二）發行人基本資料、發行辦法及資金用途。（三）最近三年度及最近期簡明資產負債表及綜合損益表。…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第8條 …業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第十條規定專業投資人投資範圍之限制。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …券之規定，於以債券方式發行之境外結構型商品準用之。本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向信託業申請變更為非專業投資…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業投資人應符合之資格條件。三、商品應經同業公會或主管機關審查、核准、備查或申報生效。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，委託人如屬專業投資人者，以下列範圍為限：一、存放於本國銀行或全世界銀行資本或資產排名居前一千名以內之外國銀行及其於國內分行之外幣存款；該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，委託人如屬非專業投資人者，以下列範圍為限：一、存放於本國銀行或全世界銀行資本或資產排名居前五百名以內之外國銀行及其於國內分行之外幣存款；該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第15條 信託業得依信託契約之約定，將屬專業投資人委託信託財產中之之外國有價證券，委任國外專業保管銀行予以出借，惟應依下列事項辦理：一、信託業應充分知悉並評估委託人出借有價證券之知識與經驗。二、信託契約應約定「委託人同意受託人得將…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第19條 …化條例或其他法令另有規定者，不在此限：一、受益權之受讓人需為專業投資人。二、受益人分割讓與後之每一受益人所持有之受益權，其表彰之單位金額不得低於新臺幣一千萬元，且受益人總數合計不得逾三十五人。三、受益人應於轉讓其受益權前…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …以上、教育程度為國中畢業以下或有全民健康保險重大傷病證明之非專業投資人。四、如特定投資標的之發行機構登記或註冊之所在地、發行之商品掛牌或上市地，有限制僅專業投資人得投資或屬私募商品者，信託業僅得受理專業投資人委託投資。但…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …（二）客戶之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度。前項客戶為非專業投資人時，應遵守下列事項：一、依第五項同業公會所定之自律規範建立商品適合度規章，以確認委託人足以承擔所投資標的之風險。二、以淺顯文字明確告知委託人，該投資標…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22-1條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受理非專業投資人之委託投資境內結構型商品時，應遵守下列事項：一、以宣讀或電子設備說明方式，向非專業投資人告知境內結構型商品之客戶須知所載重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …信託業應將前項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利益之年化費率不得超過該商品受託投資總金額之百分之零點五，未滿一年者，依實際投資期間按比例計算。但證券投資信託基金管理辦法、…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第2條 …理運用帳戶信託受益權之比例，而享有該信託受益權者。本辦法所稱專業投資人、非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第3條 …管理運用帳戶；其屬外幣計價者，應經中央銀行同意。信託業設置非專業投資人得委託投資之集合管理運用帳戶，其設置前應檢具下列書件，函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准…