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第 1 / 2 頁- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 參與發行海外存託憑證之辦理情形應記載下列事項：一、凡已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證應載明下列事項：（附表二十六）（一）發行日期、發行及交易地點。（二）發行總金額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第14條 海外存託憑證辦理情形應包括已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證，並揭露發行日期、發行總金額、海外存託憑證持有人之權利與義務等相關事項。屬私募海外存託憑證者，應以顯著方式標示。(附表十三)
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …國內所發行表彰存放於保管機構之外國發行人有價證券之憑證。八、參與發行：指外國發行人依存託契約協助執行存託憑證發行計畫，並依約定履行提供財務資訊之行為。九、申報生效：指外國發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 …股。三、外國發行人經證券交易所或證券櫃檯買賣中心向本會申報其參與發行臺灣存託憑證之上市或上櫃契約後，辦理初次上市、上櫃前公開銷售臺灣存託憑證。四、第二上市（櫃）公司以股東持有之已發行股份於國內公開招募股票或參與發行臺灣存…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …債者，不在此限。四、第二上市（櫃）公司增資發行新股或發行新股參與發行臺灣存託憑證者。五、第二上市（櫃）公司以股東持有之已發行股份於國內公開招募股票或參與發行臺灣存託憑證。六、興櫃公司辦理現金增資發行新股並提撥發行新股總額…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …件者。但本次辦理合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股或參與發行存託憑證者，不在此限。八、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。九、經本會發現有違反法令，情節重大或本會為保…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …規定。但辦理合併、受讓他公司股份、進行收購或分割而發行新股或參與發行臺灣存託憑證者，免準用第一項第二款、第五款、第十一款及第十二款之規定。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …辦理：一、除辦理合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股或參與發行臺灣存託憑證、發行普通公司債、發行員工認股權憑證、發行限制員工權利新股或參與發行臺灣存託憑證供轉換公司債、附認股權公司債轉換或履行認股義務者外，須委託金…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第28條 …參與存託機構發行臺灣存託憑證，並應依案件性質檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書」（附表十至附表十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第二上市（櫃）公司之股東以持有之已發行股份委託存託…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證，應備置公開說明書，其內容除依第二上市（櫃）公司註冊地國及上市地國法令規定編製外，並應記載下列事項：一、公開說明書之封面，應於右上角刊印臺灣存託憑證之代碼，並依序刊印下列事項：（一）…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 …構發行臺灣存託憑證，除受讓本國公司股份、合併或收購本國公司而參與發行臺灣存託憑證者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 第二上市（櫃）公司參與發行之臺灣存託憑證已上市或在證券商營業處所買賣後，其股東始得以持有之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證，並依規定檢齊相關書件提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿七個營業日生…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 第二上市（櫃）公司同時符合下列各款條件，得檢具「外國發行人參與發行臺灣存託憑證總括申報書」（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、臺灣存託憑證已於國內上市或在證券…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …報者。本次總括申報依規定終止前，第二上市（櫃）公司不得再申報參與發行臺灣存託憑證。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 …其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。已參與發行臺灣存託憑證上市或上櫃之外國發行人，申報募集與發行轉換公司債或附認股權公司債，得以參與發行臺灣存託憑證供轉換或履行認股權義務，該臺灣存託憑證並應與已上市…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …換價格、轉換期間及轉換有價證券之種類等）之決定方式。（四）以參與發行臺灣存託憑證供轉換者，應載明臺灣存託憑證所表彰有價證券之種類、每單位臺灣存託憑證表彰有價證券之數額、存託機構、保管機構名稱、臺灣存託憑證預定發行計畫及相…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第55條 …發行股份參與存託機構發行海外存託憑證，應依案件性質分別檢具「參與發行海外存託憑證申報書」（附表二十四至附表二十八）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司申報增資發行新股參與發行海…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 …認股辦法約定以海外存託憑證供海外公司債轉換或認購者，應檢具「參與發行海外存託憑證申報書」（附表三十三及附表三十四）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。第一上市（櫃）公司及興櫃公司募集與發行海外公…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第3條 …三條規定之上櫃公司)，得申報募集與發行海外公司債、海外股票、參與發行海外存託憑證及申報其已發行之股票於國外證券市場交易。已與臺灣證券交易所股份有限公司簽訂有價證券上市契約或依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 本準則用詞定義如下：一、參與發行：指發行人依存託契約協助執行存託憑證發行計畫，並提供相關財務資訊予存託機構之行為。二、存託機構：指在中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行存託憑證之機構。三、保管機構：指設於中華民國境內…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第7條 …指定之機構收到補正書件即日起屆滿十二個營業日生效。發行人申報參與發行海外存託憑證或募集與發行海外股票，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向本會及本會指定之機構申報者，仍依第一項規定之申報生效期間生效，不適用…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …有必要者。前項第四款至第十款規定，對於發行人申報以已發行股份參與發行海外存託憑證或以已發行股票至國外證券市場交易者，不適用之。發行人合併外國公司、受讓外國公司股份，或依法律規定收購或分割外國公司而申報增資發行新股參與發行…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第10條 …，經本會核准，得再延長三個月，並以一次為限者，不在此限。二、參與發行海外存託憑證或募集與發行海外股票，未依申報（請）事項及所附書件記載之發行方式發行且未於存託契約簽約日或發行訂價日前向本會申請變更者。但對於發行人申報（請…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …，併同前款資訊輸入本會指定之資訊申報網站。五、以增資發行新股參與發行海外存託憑證方式，合併外國公司、受讓外國公司股份，或依法律規定收購或分割外國公司者，應於完成登記後一年內按季洽請原證券承銷商就該事項對發行人財務、業務及…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12條 …行海外存託憑證於國外證券集中市場交易者，應依案件性質分別檢具參與發行海外存託憑證申報書（附表一至附表五）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人申報增資發行新股參與發行海外存託憑證，應敘明價格…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第13條 …資、合併、受讓他公司股份、依法律規定進行收購或分割而發行新股參與發行海外存託憑證時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行新股參與發行海外存託憑證，應依第十二條第二…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第14條 發行人得參與發行海外存託憑證之數額，除下列情形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第15條 發行人申報參與發行海外存託憑證，應檢具發行計畫，載明下列事項：一、發行目的。二、預定發行日期、發行總金額、發行單位總數、海外存託憑證表彰之有價證券之數額及預計單位發行價格之訂定方式。但依第十二條之一規定辦理者，則應載明海…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第19條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於存託契約簽約日起二日內，於本會指定之資訊申報網站公告下列事項：一、海外存託憑證發行總金額、單位發行價格、發行單位總數及發行日期。惟其海外存託憑證係供海外公司債轉換者，得僅公告海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 發行人經申報生效參與發行海外存託憑證，應於海外存託憑證發行後十日內檢附下列書件乙份，向本會申報：一、依發行當地國證券法令規定所編製之公開說明書。但其海外存託憑證係供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三…