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第 96 / 113 頁- 行政外國銀行在臺分行發行新臺幣金融債券辦法 第5條 …之一者，不得申請發行新臺幣金融債券：一、備抵呆帳提列不足尚未改善者。二、申請發行時最近三個月平均逾放比率達百分之三以上尚未改善者。三、申請發行前一年內，因違反法令，經主管機關核處罰鍰次數達三次以上或累計罰鍰金額達新臺幣一…
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第20條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、風險…
- 行政離島建設條例 第1條 …離島開發建設，健全產業發展，維護自然生態環境，保存文化特色，改善生活品質，增進居民福利，特制定本條例；本條例未規定者，適用其他法律之規定。
- 行政離島建設條例 第5條 …建設。十一、社會福利建設。十二、災害防救及濫葬、濫墾、濫建之改善。十三、分年實施計畫及執行分工。十四、分年財務需求及經費來源。十五、其他。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第8條 …或相關規定經主管機關依信託業法第四十四條規定作成處分，且尚未改善者。創始機構、特殊目的公司股東、服務機構及非由受託機構擔任之備位服務機構於最近三年內有違反法令或相關規定經主管機關依銀行法第六十一條之一第一項第二款至第四款…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第9條 …情節重大，或有事實證明其財務或業務有重大異常情事，尚未解決或改善者。九、受託機構或特殊目的公司前次發行受益證券或資產基礎證券發生無法支付本金、利益、孳息或收益等情事，情節重大者。十、其他不符合本條例及其相關法令規定，或主…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …情節重大，或有事實證明其財務或業務有重大異常情事，尚未解決或改善。十八、受託機構前各次募集、私募、追加募集或追加私募之受益證券發生無法支付本金、利益、孳息或收益等情事，情節重大。十九、其他不符合本條例及其相關法令規定，或…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 第3條 …三、所填報或簽證會計師覆核之案件檢查表，除第四款之情形已具體改善經主管機關認可者外，未顯示有違反法令或公司章程之情事。四、最近一年內未發生與申請案有直接關聯之違反金融法規受主管機關重大裁罰或處分，或無其他事實顯示有礙健全…
- 行政金融控股公司之子公司減資辦法 本條文有附件第6條 …者）會計師在查核簽證時所出具之內部控制改進建議書及金控子公司改善情形。五、會計師覆核之案件檢查表及覆核意見書。六、最近一年遭主管機關重大裁罰或罰鍰新臺幣一百萬元以上處分之案件及其違法情事經主管機關認可之改善情形。七、金融…
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第16條 …公司因情事變更，致貸與對象不符本準則規定或餘額超限時，應訂定改善計畫，將相關改善計畫送各監察人，並依計畫時程完成改善。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第20條 …因情事變更，致背書保證對象不符本準則規定或金額超限時，應訂定改善計畫，將相關改善計畫送各監察人，並依計畫時程完成改善。
- 行政公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則 第26-2條 …併書面通知獨立董事；於依第十六條或第二十條規定，送各監察人之改善計畫，應一併送獨立董事。公開發行公司已設置審計委員會者，第十五條、第十六條、第十八條及第二十條對於監察人之規定，於審計委員會準用之。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 …應將評鑑結果函報本會。評鑑結果不合格，其情節重大或經本會命其改善，屆期未改善者，於自辦股務公司，本會得命其不得再自行辦理股務事務，並準用第六條第三項有關辦理股務事務移交作業及指定代辦股務機構之規定；於代辦股務機構，本會得…
- 行政金融資產證券化條例 第106條 …債務或有損及持有人利益之虞者，主管機關除得予以糾正、命其限期改善外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、撤銷或廢止許可。二、限期停止全部或部分業務。三、解除董事、監察人之職務。四、將其業務及受讓資產移轉與其他指定之人。五、…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第22條 …得視情節輕重，通知委託金融機構依契約規定終止委託、要求其限期改善，或暫停委託直至受委託機構確認改善為止。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第20條 …消費者不正確之價值及理財觀念等不當情事時，主管機關得命其限期改善，並得視情節暫停該發卡機構之信用卡廣告，或採行相關監理措施。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第35條 …信用卡業務機構有下列情形之一者，應立即將財務報表、虧損原因及改善計畫，函報主管機關：一、累積虧損逾實收資本額、捐助基金及其孳息之三分之一。二、淨值低於專撥營運資金之三分之二。主管機關對具有前項情形之信用卡業務機構，得限期…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第7條 …本適足比率連續三個月低於金管會規定之比率者，金管會得命其限期改善，屆期未改善者，金管會得暫停其國際證券業務分公司全部或一部業務，俟連續三個月符合規定並報經金管會核准後，始得恢復；逾期未改善者，金管會得撤銷其國際證券業務分…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …制洗錢與打擊資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失；或相關缺失已改善並經認可或降等已調升。嗣後中介人如發生遭所在地主管機關或外部機構降等或有重大缺失遭所在地主管機關處分，於其改善情形經認可前，國際證券業務分公司應暫停透過該中…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …。三、現金流量：最近年度現金流量變動之分析說明、流動性不足之改善計畫及未來一年現金流動性分析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、風險管理事項應分析評估最近年度及截至年報刊印日止之下列事項：（一）各類風險之定性…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …大會及理事會之重要決議。四、最近二年度違法受處分及主要缺失與改善情形，應揭露下列事項：（一）負責人或職員因業務上犯罪經檢察官起訴或緩起訴者。（二）違反法令經本會處以罰鍰者。（三）經本會依本法第二十七條規定處分事項。（四）…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 本條文有附件第12條 …依第九條至前條規定辦理者，本會不得給與補（捐、獎）助，並至其改善時始得恢復。前項財團法人董事長或經理人及其他專業從業人員薪資基準訂定或變更之日起七日內，本會應於網頁登載辦理情形內容；其登載項目及格式如附件四。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 …交換及通匯業務。七、輔導代理公庫及代理收付款項業務。八、輔導改善金融業務檢查缺失，並視業務經營狀況成立專案輔導小組，辦理專案輔導。九、輔導員工訓練及新種業務之辦理。十、受理相關法令之諮詢服務。十一、輔導逾期放款及催收款之…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第5條 …於辦理信用合作社輔導工作，發現有不符規定情事，經追蹤輔導仍未改善者，應報請縣、市政府（直轄市為財政局）處理，並副知財政部、中央銀行及中央存款保險公司。縣、市政府（直轄市為財政局）經評估信用合作社之業務經營有損及社員及存款…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第3條 …之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二、過去發起設立之特殊目的公司最近二年曾受本條例第一百零六條第二項規定之處分。三、信用評等等級未達本條例第…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …期貨顧問事業，不符第一項第三款至第七款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可，得不受其限制。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 …事業不符第五條第一項第三款至第七款規定之條件，而其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該五款之限制。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第16條 …之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …前各次募集與發行及私募有價證券計畫之執行有下列情事之一，迄未改善者：（一）無正當理由執行進度嚴重落後，且尚未完成。（二）無正當理由計畫經重大變更。但計畫實際完成日距申報時已逾三年，不在此限。（三）募集與發行有價證券計畫經…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …。但依其事業性質，須有較長準備期間或具有健全之營業計畫，確能改善營利能力者，不在此限。二、資產不足抵償債務者。三、重大喪失債信情事，尚未了結或了結後尚未逾三年者。四、對已發行員工認股權憑證或限制員工權利新股而有未履行發行…