「交易」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 95 / 115 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第5條 …投資，應按不低於匯出金額百分之五十之比例，辦理換匯或換匯換利交易。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …利益。九、運用共同信託基金買賣有價證券時，意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，或從事其他足以損害受益人權益之行為。十、處理事務，意圖為自己或第三人不法之利益或損害受益人之利益，為違背職務之行為。十一、運用共…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …等機構評定達一定等級以上。八、以第二款至第六款為標的之附條件交易，並應符合下列條件：（一）以第二款為標的者，交易相對人短期債務信用評等應符合附表二所列信用評等機構評定達一定等級以上。（二）以第三款至第六款為標的者，交易相…
- 行政共同信託基金管理辦法 第24條 …之標的。貨幣市場共同信託基金運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額應達基金淨資產價值百分之七十以上者。共同信託基金募集發行之名稱如非貨幣市場共同基金者，其投資於貨幣市場標的之總額，不得超逾其募集發行額度之百分之三十…
- 行政共同信託基金管理辦法 第25條 …錄應記載投資標的之種類、數量與時機；執行紀錄應記載實際投資或交易標的之種類、數量、價格及時間，並說明投資或交易差異原因。第一項之書面資料，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少於五年。信託業得委託具有專業投資分析顧問能…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …列之規定：一、不得運用於保證或提供擔保。二、不得從事證券信用交易。三、本身管理之各共同信託基金間不得互為交易。四、銀行存款金額不得超過本共同信託基金資產百分之二十。但貨幣市場共同信託基金不在此限。五、運用於任一上市、上櫃…
- 行政共同信託基金管理辦法 第27條 …期間之限制：（一）不得運用於剩餘到期日逾一年之標的。但附買回交易者，不在此限。（二）基金加權平均存續期間不得大於一百八十日，如運用標的為附買回交易，應以附買回交易之期間計算。三、評價方法：採成本法，即以成本加計應計利息加…
- 行政共同信託基金管理辦法 第28條 …櫃有價證券之買賣時，除法令另有規定者外，應委託證券經紀商進行交易作業。信託業將共同信託基金運用於政府債券或票券之買賣時，應委託債券經紀商或票券經紀商進行交易作業。信託業將共同信託基金運用於期貨、衍生性金融商品之買賣時，應…
- 行政共同信託基金管理辦法 第32條 …債券者，信託業應於每月十日前將上月份買賣短期票券及政府債券之交易資料，依中央銀行規定之格式予以填報。募集發行外幣計價、於境外募集投資境內及於境內募集投資境外之共同信託基金者，依中央銀行規定格式及申報方式填報相關資料。
- 行政共同信託基金管理辦法 第38條 …，得包括下列事項：一、金融、證券及外匯等市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、其他無從收受終止契約之請求或給付價金之特殊情事，並報經主管機關核准者。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第1條 本規則依證券交易法第四十四條第四項規定訂定之。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …價證券及其對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依本規則、各交易巿場當地之法規、交易所及自律機構之規章及與委託人之約定為之。證券商受託買賣境外基金，應依證券投資信託及顧問法第十六條第三項授權訂定之境外基金管理辦法規定辦理…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經董事會通過。但外國證券商在中華民國設置分支機構無董事會者，由中華民國境內負責人同意。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …品價值之財力聲明書。二、經證券商確認該自然人或經法人授權辦理交易之人具備充分之金融商品專業知識、交易經驗，並確認該自然人或法人具備充分之風險承擔能力。三、客戶充分了解證券商提供金融商品或服務予高資產客戶與相關法令有關專業…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …託買賣外國有價證券，除本會另有規定外，應於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場為之。前項所稱外國證券交易所，係指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場；所稱外國店頭市場，係指受該國證券主管機關管理且得經營證券…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …圍以下列各款為限，並應符合本會所定條件：一、本會指定外國證券交易所交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券。二、經本會認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。但受託賣出之外國債券，不在此限。三、經本會核…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 …之保證以擔保其債務者。三、法令遵循：（一）最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款處分，或期貨交易法第一百條第一項第一款處分。（二）最近六個月未受證券交易法第六十六條第二款處分，或期貨交易法第一百條第一項第二款處分。（三…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第7條 …。五、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明。六、曾因證券交易違背契約，未結案且未滿五年。七、曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …律規定：一、買賣外國有價證券之投資風險，依其投資標的及所投資交易市場而有差異，投資人應就所投資標的為股票、認股權證、受益憑證、債券及存託憑證等，瞭解其特性及風險，並注意所投資外國證券交易市場國家主權評等變動情形。二、投資…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 證券商受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …、委託人簽章。委託人或其代表人、代理人亦得以網際網路等電子式交易型態委託；依該方式委託者，證券商得免製作、代填委託書。證券商受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書，或受理電子式交易型態之委託買賣，應依時序別…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …人之同意時，應確認委託人最近一年委託證券商買賣外國有價證券之交易筆數達五筆以上，並請委託人於同意書簽署確認教育程度為國中畢業以上且未領有全民健康保險重大傷病證明卡。（三）已依第十一條所定程序確認所推介之特定投資標的適合該…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …立之外匯存款帳戶存撥之或由委託人直接將外幣匯至證券商於各證券交易市場所在地指定之金融機構辦理。依前項規定由委託人指定以新臺幣或外幣交割者，其交割結匯事項應依下列程序辦理：一、委託人應於委託買賣時指定交割幣別為新臺幣或外幣…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 …資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳戶及對帳單，以供委託人查對。前項保管機構，證券商應報請公會備查。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 證券商辦理受託買賣外國有價證券業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應明定收取費率之範圍。證券商應於收取前項利益後，將實際收取之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第6條 …款比率。十、備抵呆帳金額。十一、備抵呆帳覆蓋率。十二、關係人交易明細表。十三、簽證會計師查核簽證或核閱之財務報告及其意見書。十四、現金流量表。十五、盈餘分配或虧損撥補之議決。十六、資產之評估。十七、各項財務業務指標。十八…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第五十四條第二項及第七十條規定訂定之。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合前項資格之證明文件，報證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券商之董事長不得兼…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …券商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第12條 證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。證券商僱用經本會依本法規定命令解除職務未滿三年之人員，從事第二條第二項各款以外業務者，應向…