「利用」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 93 / 103 頁- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。八、以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券。九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。十、辦理承…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第19條 …得拒絕。七、任一契約當事人不得就自他方已取得之資料，為不當之利用。八、期貨交易輔助人無法執行其業務時，應由委任期貨商逕行辦理。九、因可歸責於他方契約當事人之事由所致損害之處理方式。十、因不可歸責於契約當事人之事由所致損害…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第30條 …人從事期貨交易者，除本會另有規定外，限於委任期貨商開戶並不得利用他人名義為之。前項人員開戶係由期貨商委託期貨交易輔助人代理開戶者，以委託所屬期貨交易輔助人為限。期貨交易輔助人及委任期貨商對第一項人員之開戶、委託及相關事項…
- 行政證券商管理規則 第19-5條 …商營業處所經營股權相關衍生性金融商品交易不得為自身或配合客戶利用本項交易進行併購或不法交易之情形。
- 行政證券商管理規則 第35-2條 證券交易所得蒐集、處理或利用投資人之各類信用資料，並得請求證券商及經本會核准之機構提供相關資料。證券交易所應訂定前項資料之範圍、提供查詢之對象、內容及相關事項之作業辦法，函報本會核定；修正時亦同。證券交易所蒐集、處理或利…
- 行政證券商管理規則 第37條 …統自動為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。十五、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。十六、非應依法令所為…
- 行政證券商管理規則 第44條 證券商於受託買賣時，不得利用受託買賣之資訊，對同一之買賣為相反之自行買賣。但因經營在其營業處所買賣有價證券業務，依其報價應賣，並同時申報買進者，不在此限。
- 行政金融消費者保護法 第10條 …之重要內容，並充分揭露其風險。前項涉及個人資料之蒐集、處理及利用者，應向金融消費者充分說明個人資料保護之相關權利，以及拒絕同意可能之不利益；金融服務業辦理授信業務，應同時審酌借款戶、資金用途、還款來源、債權保障及授信展望…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 …運用客戶資料，基於行銷目的蒐集個人資料時，不得為行銷目的外之利用，並應切實依下列規範辦理：一、於揭露、轉介或交互運用客戶資料時，除法令另有規定、經客戶簽訂契約或書面明示同意者外，所揭露、轉介或交互運用之資料不得含有客戶姓…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …方法：各公司間有關資訊防火牆之建置方式及效果。四、資料分類、利用範圍及項目：依照客戶資料之分類，揭露欲使用之資料性質及項目。五、資料利用目的：依照資料分類，說明對於不同性質資料使用之意圖。六、資料揭露對象：依照資料分類，…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第5條 …關應依前條界定之個人資料範圍及其業務涉及個人資料蒐集、處理、利用之流程，評估可能產生之個人資料風險，並根據風險評估之結果，訂定適當之管理機制。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第8條 …務機關應就下列事項，訂定個人資料之管理程序：一、蒐集、處理或利用之個人資料包含本法第六條所定特種個人資料者，檢視其特定目的及是否符合相關法令之要件；其經當事人書面同意者，並應確保符合本法第六條第二項準用第七條第一項、第二…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第9條 …二、針對所保有之個人資料內容，有加密之需要者，於蒐集、處理或利用時，採取適當之加密措施。三、作業過程有備份個人資料之需要時，對備份資料予以適當保護。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第14條 …相關證據。非公務機關依本法第十一條第三項規定刪除、停止處理或利用所保有之個人資料後，應留存下列紀錄：一、刪除、停止處理或利用之方法、時間。二、將刪除、停止處理或利用之個人資料移轉其他對象者，其移轉之原因、對象、方法、時間…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表者，應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …付帳戶及儲值卡之使用者。上開使用者指與電子支付機構簽訂契約，利用電子支付帳戶或儲值卡，移轉支付款項或進行儲值者。六、電子支付帳戶：指以網路或電子支付平臺為中介，接受使用者註冊與開立記錄支付款項移轉及儲值情形，並利用電子設…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …成驗證：（一）洗錢及資恐風險受到有效管理。包括應針對客戶可能利用交易完成後才驗證身分之情形，採取風險管控措施。（二）為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須。（三）會在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證。…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第9條 …金融機構應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。三、金融機構應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及複雜度、內部與外部來源取得之洗錢與資恐相關趨勢與資…
- 行政金融控股公司法 第43條 …及服務項目應使客戶易於識別。除姓名及地址外，共同蒐集、處理及利用客戶其他個人基本資料、往來交易資料等相關資料，應依個人資料保護法相關規定辦理。依第一項規定申請核准應具備之條件、應檢附之書件、申請程序、可從事之業務範圍、資…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …、目前兼任其他公司之職務、就任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份及取得員工認股權憑證情形。（二）與總經理、副總經理、協理間具有配偶或二親等以內之親屬關係者，應列明該總經理、副總經理、協理之職稱、姓名及關係…
- 行政海洋污染防治各項許可申請收費辦法 第2條 …鄰接之特定區域：新臺幣七萬八千元。四、依本法第二十條規定申請利用海洋設施從事探採油礦、輸送油、化學品或排放廢（污）水：新臺幣七萬八千元。五、依本法第二十一條規定申請排放油、廢（污）水於海洋：新臺幣七萬八千元。六、依本法第…
- 行政海洋污染防治法 第1條 …防治海洋污染，保護海洋環境，維護海洋生態，確保國民健康及永續利用海洋資源，特制定本法。
- 行政海洋污染防治法 第4條 …或其他有關船舶、貨載、船員或旅客之非常事故。九、海洋棄置：指利用船舶、航空器、海洋設施或其他設施，運送物質至海洋傾倒、排洩或處置。十、污染行為：指直接或間接將物質或能量引入海洋環境，致造成或可能造成人體、財產、天然資源或…
- 行政海洋污染防治法 第11條 …其他經中央主管機關公告指定物質之進口業者。三、從事海域工程或利用海洋設施達中央主管機關公告之規模者。前項海洋污染防治費之徵收時間、徵收項目、徵收費率、徵收對象、徵收方式、繳納期限、減免及其他應遵行事項之辦法，由中央主管機…
- 行政海洋污染防治法 第20條 利用海洋設施從事探採油礦、輸送油、化學品或排放廢（污）水達中央主管機關公告之規模者，應先檢具海洋污染防治計畫，載明海洋污染防治作業內容、海洋監測與應變措施及其他中央主管機關指定之事項，報經中央主管機關許可後，始得為之。取…
- 行政海洋污染防治法 第22條 從事海域工程或利用海洋設施致嚴重污染海洋或有嚴重污染海洋之虞時，應即採取措施以防止、排除或減輕污染，並即通知主管機關及目的事業主管機關。主管機關得命前項污染行為人採取必要之應變措施，必要時，主管機關並得逕行採取應變措施、…
- 行政海洋污染防治法 第42條 違反第二十條第一項規定，未經許可利用海洋設施從事探採油礦、輸送油、化學品或排放廢（污）水者，處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣三十萬元以上三千萬元以下罰金。
- 行政海洋污染防治法施行細則 第18條 利用海洋設施從事探採油礦、輸送油、化學品或排放廢（污）水達中央主管機關公告之規模者，應於每年一月、四月、七月及十月，依本法第二十條第二項規定向地方主管機關申報監測紀錄，轉陳中央主管機關備查。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …其他利益招攬業務。但在主管機關核定範圍內，不在此限。三、不得利用客戶之存款資料，進行勸誘或推介與客戶風險屬性不相符之投資商品。四、不得勸誘客戶以融資方式取得資金，轉為信託財產進行運用。五、不得對於過去之業績及績效作誇大之…
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 主要利用網路或其他形式之電子傳送管道，向其客戶提供金融商品與服務之銀行，為純網路銀行。純網路銀行之設立，除下列事項外，應依本標準辦理：一、應於設立後一年內補辦為公開發行公司。二、其最低實收資本額，應全數由發起人認足，不適…