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第 92 / 108 頁- 行政銀行年報應行記載事項準則 第2條 …項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第4條 年報之封面，應刊載銀行名稱、年份及刊印日期。屬公開發行銀行，應於右上角刊印普通股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址，包括本會指定之資訊申報網站之網址及銀行揭露年報相關資料之網址。前項普通股股票代碼變更者，應於當年…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第5條 …及電子郵件信箱。二、總行及國內外分支機構之地址及電話。三、屬公開發行銀行者，股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話。四、已辦理信用評等者，信用評等機構之名稱、地址及電話。五、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第24條 銀行應於股東會召開後，於網站上揭露銀行年報之全部內容。公開發行銀行應於股東會召開日七日前將年報之電子檔傳至本會指定之資訊申報網站。但上市上櫃銀行應於股東會召開日十四日前申報。符合第七條第二項一定條件之銀行，自開始適用該項…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第16條 …規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資信託事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …權委託帳戶，或自自己、他人或全權委託帳戶改為基金帳戶。九、於公開場所或傳播媒體，對個別有價證券之買賣進行推介，或對個別有價證券未來之價位作研判預測。十、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十一、於非登記之營業處所經…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第21條 證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售文件、證券投資信託契約與事業本身及基金之最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期經會計師…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉本會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22-1條 …其基金銷售機構受理基金申購、買回事宜，應依證券投資信託契約、公開說明書及同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第30條 …投資信託事業合併或證券投資信託事業與證券投資顧問事業合併訊息公開後，有客觀事實顯示無法完成合併者，應於事實發生之日起二日內辦理公告，並檢附有關資料向本會申報。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第35條 …基金之處理方式。三、原經理之封閉式證券投資信託基金於原募集之公開說明書或相關公開文件中，列有特定承諾事項者，如經評估該承諾事項已無法履行，致對受益人權益有重大影響，該封閉式證券投資信託基金應增列得由受益人定期買回之規定。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第36條 …價證券，因合併致成為利害關係公司所發行之有價證券者，合併訊息公開後，除因該公司無償配股外不得新增，並於二年內調整之。證券投資信託事業合併後，其所經理之全部證券投資信託基金投資之有價證券超過證券投資信託基金管理辦法規定之比…
- 行政期貨商管理規則 第18-1條 …處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之期貨商於發行有價證券時，應檢具之申報書件及相關規範由本會另定之。
- 行政期貨商管理規則 第23-1條 …接或間接參與被投資公司經營或有不當之安排情事。期貨商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由期貨商指派人員代表出席為之。
- 行政期貨商管理規則 第24條 …會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。但公開發行股票之期貨商及金融控股公司之期貨子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨經理事業，未…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …專戶名義向金融機構辦理短期借款，並應揭露於證券投資信託契約及公開說明書：一、借款對象以依法得經營辦理放款業務之國內外金融機構為限。二、為給付買回價金之借款期限以三十個營業日為限；為辦理有價證券交割之借款期限以十四個營業日…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第15條 …：一、除經本會核定為短期票券者外，以投資經本會核准或申報生效公開招募之受益證券或資產基礎證券為限。二、每一基金投資於任一受託機構或特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總額，不得超過該受託機構或特殊目的公司該次（如有…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第45條 …或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。保護型基金，除應於公開說明書及銷售文件清楚說明本基金無提供保證機構保證之機制外，並不得使用保證、安全、無風險等類似文字。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …託事業向特定人私募基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第69條 …。發行受益憑證，除不印製實體者外，應經簽證；其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第84條 …議議事錄（未召開者得免附）。四、合併基金之證券投資信託契約及公開說明書。五、估算受益權數換發比率及計算依據（含估算換發比率日合併基金之資產負債表及庫存資產明細表）。六、基金合併作業流程表。七、合併目的及預期效益。八、申請…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第13條 …（售）權證得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並向認購人交付公開銷售說明書。前項公開銷售說明書應行記載事項應由證券交易所或櫃檯買賣中心擬訂，報請本會核定。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第6條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應擬訂行為規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證券經紀商或期貨經紀商得同時申請分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬；其申請許可與換發營業執照之文件及相關程序…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …風險區隔事項等內部控制制度。第一項第十款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …權益之事項。結構型商品限於專業客戶交易者，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。