「投資」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 90 / 146 頁- 行政境外基金管理辦法 第17條 總代理人之變更或終止應經本會核准並於二日內辦理公告及通知投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，得免通知投資人。前項公告日至變更或終止基準日，不得少於十五個營業日。總代理人終止代理後，於轉由其他境外基金總代理…
- 行政境外基金管理辦法 第18條 總代理人得委任經核准營業之證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券經紀商、銀行、信託業及其他經本會核定之機構，擔任境外基金之銷售機構，辦理該境外基金之募集及銷售業務。信託業或證券經紀商依本辦法擔任境外基金銷售機構者，得與…
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …第五條規定者，不在此限。二、最近二年未曾因辦理境外基金、證券投資信託基金或期貨信託基金業務受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第二款至第四款、信託業法第四十四條第一款至…
- 行政境外基金管理辦法 第20條 銷售機構應辦理下列事項：一、交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人。二、就不可歸責銷售機構之情事，協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項。三、其他依法令或本會規定應辦理之事項。
- 行政境外基金管理辦法 第21條 …終止辦理前項業務後，於轉由其他境外基金銷售機構辦理前，應協助投資人辦理後續境外基金之買回、轉換或其他相關事宜。
- 行政境外基金管理辦法 第22條 …依本辦法代理募集及銷售境外基金時，不得以契約排除法令規定其對投資人應負之責任。境外指數股票型基金之總代理人應與參與證券商簽訂契約，約定雙方之權利義務關係。
- 行政境外基金管理辦法 第23條 …性商品交易之比率，不得超過本會所訂定之比率。二、境外基金不得投資於黃金、商品現貨及不動產。三、境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券占該境外基金總投資之比率，不得超過本會所訂定之比率。四、國內投資人投資金額占個別境外基金…
- 行政境外基金管理辦法 第24條 …基金管理機構（得含其控制或從屬機構）所管理以公開募集方式集資投資於證券之基金總資產淨值超過二十億美元或等值之外幣者。所稱總資產淨值之計算不包括退休基金或全權委託帳戶。二、最近二年未因辦理資產管理業務受當地主管機關處分並有…
- 行政境外基金管理辦法 第27條 …上者，其明細表。七、境外基金最近年度財務報告與其中文簡譯本、投資組合、投資人須知、公開說明書併同其中譯本等相關資訊。八、境外基金管理機構符合第二十四條規定之證明文件。九、境外基金機構出具聲明書，聲明將依本會之要求，提供該…
- 行政境外基金管理辦法 第28條 本辦法發布前經證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金，應由其境外基金機構委任之總代理人填具申報書，並檢具相關文件，向本會申報生效後，始得募集及銷售。總代理人依前項規定提出申報，其應檢附之書件及程序，由本會公告之。
- 行政境外基金管理辦法 第30條 …反法令，致影響境外基金之募集及銷售。二、該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯低於我國。三、經本會退回、不予核准、撤銷、廢止或自行撤回其申請（報）案件，總代理人自接獲本會通知之日或自行撤回之日起三個月內，辦理申請（報）募…
- 行政境外基金管理辦法 第31條 …止事項，其情節重大。七、違反其他法令之強制或禁止規定，致影響投資人權益，且情節重大。
- 行政境外基金管理辦法 第32條 …二條第一項或第六項各款情事或申請（報）書件內容發生變動，致對投資人權益有重大影響時，應於事實發生日起三日內向本會申報。
- 行政境外基金管理辦法 第33條 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，應依下列方式之一為之：一、投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付。二、境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義，在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之…
- 行政境外基金管理辦法 第34條 總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構為投資人向總代理人申購境外基金，應以投資人名義為之。但投資人同意以總代理人或銷售機構名義為之者，不在此限。總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構…
- 行政境外基金管理辦法 第35條 …二項規定辦理款項收付者，應與證券集中保管事業簽訂契約，其辦理投資人申購、買回、轉換、孳息分派及清算等事項之資訊傳輸，應經證券集中保管事業辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第36條 …管機構之名稱及信用評等等級。六、境外基金之名稱、種類、型態、投資策略及限制。七、境外基金開始受理申購、買回日期及每營業日受理申購、買回申請截止時間。八、投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列。九、最低申購金額。十、…
- 行政境外基金管理辦法 第38條 …募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金募集及銷售規定退款至投資人指定之銀行帳戶。
- 行政境外基金管理辦法 第39條 總代理人、銷售機構及參與證券商募集及銷售境外基金時，應交付投資人須知及公開說明書中譯本予投資人。但境外指數股票型基金於證券交易所進行交易者，不在此限。投資人須知應載明下列事項：一、總代理人、境外基金發行機構、管理機構、保…
- 行政境外基金管理辦法 第39-1條 …應將自境外基金機構或總代理人收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人。依前項告知之內容如有變更，總代理人及銷售機構應即通知投資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。…
- 行政境外基金管理辦法 第40條 …、以詐欺、脅迫或其他不正當方式代理募集及銷售境外基金。二、與投資人為投資境外基金收益共享或損失分擔之約定。三、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為。四、意圖為自己或他人之利益，未經投資人同意，從事與投資…
- 行政境外基金管理辦法 第41條 總代理人違反前條規定、編製投資人須知或公開說明書中譯本不實或未依第十五條第一項規定辦理時，除得依第三十一條規定辦理外，本會得命令境外基金機構限期更換總代理人。銷售機構違反前條規定時，本會除得依相關法令辦理外，並得停止其六…
- 行政境外基金管理辦法 第42條 …人及銷售機構代理境外基金之募集及銷售，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。總代理人及銷售機構，對於首次申購之客戶，應要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件，並填具基本資料。總代理人及…
- 行政境外基金管理辦法 第43條 …辦理境外基金申購、買回或轉換事宜，應依據境外基金公開說明書及投資人須知之記載，公平對待所有基金投資人，不得有延遲交易之情事。
- 行政境外基金管理辦法 第44條 …購、買回或轉換事宜。總代理人及銷售機構辦理前項業務，除能證明投資人係於受理截止時間前提出申請者外，不得任意更改。
- 行政境外基金管理辦法 第45條 境外基金召開受益人會議或股東會及其他有關投資人權利行使之重大事項，總代理人應即時公告並通知銷售機構；總代理人以自己名義為投資人向境外基金機構申購境外基金者，對重大影響投資人權益之事項，應即時通知其所屬之投資人，並應彙整所…
- 行政境外基金管理辦法 第47條 總代理人或銷售機構應於投資人申購或買回申請書或電子文書上，明確註記受理申請之日期及時間。
- 行政境外基金管理辦法 第48條 境外基金機構應於投資人申購、買回或轉換境外基金時，自行或委任總代理人製作並交付書面或電子檔案之交易確認書或對帳單予投資人。總代理人或銷售機構以自己名義為投資人申購、買回或轉換境外基金者，應製作並交付書面或電子檔案之交易確…
- 行政境外基金管理辦法 第49條 …他有關之文件，其保存方式及期限，依商業會計法及相關規定辦理。投資人如非以書面方式提出申請者，其相關作業系統須具有明確記載受理申請日期及時間之功能，並保留稽核軌跡二個月以上。
- 行政境外基金管理辦法 第50條 …十、違反同業公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十一、其他影響投資人權益之事項。前項第十款之自律規範，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。