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第 9 / 11 頁- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第8條 證券櫃檯買賣中心應訂定證券商營業處所買賣有價證券審查準則，報請本會核定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第9條 證券櫃檯買賣中心認為有價證券合於櫃檯買賣者，應與其發行人訂立證券商營業處所買賣有價證券契約，並報本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第10條 有價證券櫃檯買賣之終止，除本會另有規定外，應由證券櫃檯買賣中心依有關法令或前條所定契約之規定報請本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第11條 證券櫃檯買賣中心依有關法令、櫃檯買賣契約之規定或為保護公眾之利益，就櫃檯買賣之有價證券停止或回復其買賣時，應報請本會備查。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第12條 櫃檯買賣有價證券之發行人，有違反證券交易法或依該法所發布之命令時，本會為保護公眾之利益，得命證券櫃檯買賣中心停止或終止該有價證券之買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第14條 受託買賣之手續費費率，經證券商同業公會洽商證券櫃檯買賣中心後，由證券商同業公會報請本會核定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第15條 證券商受託買賣有價證券，應於成交時作成櫃檯買賣報告書交付委託人。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第16條 已在櫃檯買賣之有價證券發生證券交易法第一百五十六條所定情事時，由本會依同法第六十二條第三項準用同法第一百五十六條規定辦理。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第11條 …業之參加人，以下列為限：一、財政部。二、證券交易所。三、證券櫃檯買賣中心。四、證券商。五、證券金融事業。六、受託保管證券投資信託基金、全權委託投資資金、境外華僑及外國人款券或外國專業投資機構款券之保管機構。七、中央公債交…
- 行政證券交易法 第14條 …等事項之辦法，由主管機關定之。股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司，依第二項規定編製年度財務報告時，應另依主管機關規定揭露公司薪資報酬政策、全體員工平均薪資及調整情形、董事及監察人之酬金等相關資訊。前…
- 行政證券交易法 第30條 …之規定；其公開說明書應記載事項之準則，分別由證券交易所與證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券交易法 第165-1條 外國公司所發行之股票，首次經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市、上櫃買賣或登錄興櫃時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條至…
- 行政證券交易法 第165-2條 …之分支機構及外國公司之從屬公司，其有價證券經證券交易所或證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃買賣者，除主管機關另有規定外，其有價證券在中華民國募集、發行及買賣之管理、監督，準用第五條至第八條、第十三條、第十四條第一項、第三項、…
- 行政證券交易法 第174-3條 以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。意圖危害國家安全或社會安定，而犯前項之罪者，處三年以…
- 行政證券交易法 第174-4條 對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，以下列方法之一，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金：一、無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統…
- 行政證券交易法 第178-1條 …、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證券櫃檯買賣中心有下列情事之一者，處各該事業或公會新臺幣三十萬元以上六百萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰：一、違反第十四條第三項、第十四條之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第3條 本準則所稱各服務事業，包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所、證券集中保管事業、證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業（以下簡稱證券投資顧問事業）、信用評等事…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …其執行情形、所見異常事項改善情形等均應分別送證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時間，分別由證…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 為加強電腦資訊系統之控制，證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所及證券集中保管事業應定期委託具公信力及查核能力之專業人員執行有關使用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該事業委託會計…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …、內部控制等相關課程，進修機構及辦理方式參照證券交易所及證券櫃檯買賣中心共同訂定之上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點有關進修體系之相關規定辦理。公司治理主管除法令另有規定外，得由公司其他職位人員兼任。公司治理主管由其他…
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第9條 …；於證券商營業處所買賣者，並應以副本通知財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。前項副本通知事項，於完成傳輸至公開資訊觀測站後，即視為已依規定完成通知。
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第10條 …管機關得委託臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受理。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …辦理方式參照臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心共同訂定之上市上櫃公司董事、監察人進修推行要點有關進修體系之相關規定辦理。公司治理主管除法令另有規定外，得由公司其他職位人員兼任。公司治理主管由其他…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、臺灣期貨交易所股份有限公司交易之期貨交易契約，及該公司經主管機關核准與國外交易所簽署合作協議，於該國外交易所上市之期貨交易…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第8條 …品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。三、就實際持有且可明確對應之現貨部位，與符合第六條第三款所定條…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …依據台灣證券交易所股份有限公司營業細則、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則之規定列為變更交易方法有價證券者，或依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則規定列為…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘。十一、於前款所定時間外，在廣播或電視媒體，未列合理研判分…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …或上櫃契約經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心報本會備查後，於該有價證券在集中交易市場或證券商營業處所買賣前，證券承銷商因包銷所取得之該有價證券，應依前項第一款規定辦理。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第3條 …應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券之規定辦理。