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第 9 / 11 頁- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第19條 …核、測試系統及驗證，並得命申請設立或擔任短期票券集中保管結算機構者，於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第11-1條 期貨商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本準則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …以後分期攤銷之長期預付費用。（五）分公司往來：期貨商設有分支機構者，其總公司與分支機構間之往來款項有借方餘額時使用之。（六）總公司往來：期貨商之分支機構與總公司間之往來款項有借方餘額時使用之。（七）內部往來：他業兼營期貨…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …證金：其他存入之各項保證金。（二）分公司往來：期貨商設有分支機構者，其總公司與分支機構間之往來款項有貸方餘額時使用。（三）總公司往來：期貨商之分支機構與總公司間之往來款項有貸方餘額時使用。（四）內部往來：他業兼營期貨業務…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第19條 …銷售機構（以下簡稱基金銷售機構）。信託業依本準則擔任基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約為之。
- 行政期貨商設置標準 第10條 …、期貨自營商：新臺幣一千萬元。期貨商之設置，同時申請設置分支機構者，每設置一家分支機構，前項存入款項應增加新臺幣一千萬元。前二項存入款項，得以政府債券或金融債券代之。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在此限。二、最近三個月未曾受本會依本法第一百條第一項第一款所為之警告處分者。但因合併或受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，而增設分支機構者，不在…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：申請設置分支機構者，須載明國外分支機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測；申請設置代表人辦事處者，須…
- 行政期貨商設置標準 第47條 …定最低指撥專用營運資金四千分之一計算。四、本國期貨商設置分支機構者，為新臺幣三千元。五、本國證券商兼營期貨業務者或其申請增加業務種類時，按其兼營種類法定最低指撥專用營運資金四千分之一計算。六、兼營期貨業務之他業，申請分支…
- 行政期貨商管理規則 第57-1條 期貨商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本規則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 …規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨經理事業設置分支機構者，為新臺幣三千元。三、期貨經紀商兼營期貨經理事業者，應按第十五條第二項規定之指撥專用營運資金四千分之一計算。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …。基金因辦理借款而需於基金財產上設定權利或借款對象為基金保管機構者，證券投資信託事業應載明於證券投資信託契約及公開說明書。第一項基金及基金保管機構之清償責任以基金資產為限，受益人應負擔責任以其投資於該基金受益憑證之金額為…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第63條 …卸保管職務應與證券投資信託事業協議或經受益人會議決議更換保管機構者，應先經本會核准。前四項之承受、移轉或更換事項，應由證券投資信託事業公告之。本會為第二項及第三項之指定或命令前，得由信託業公會協調其他基金保管機構業承受。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中華民國境內設立之分支機構以該外國機構之名義提出申請；…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第41條 …申請設立分支機構：一、營業滿二年者。但因合併或受讓而設置分支機構者，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。但因合併或受讓而增設分支機構者，不在此限。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第44條 …定最低實收資本額四千分之一計算。二、證券投資顧問事業設置分支機構者，為新臺幣二千元。他業兼營證券投資顧問事業，除信託業兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，應依本會銀行局規定辦理，或保險業兼營全權委託投資業務，應依本會…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第39條 …證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構參股投資臺灣地區證券、期貨機構者，其指派擔任被投資臺灣地區證券、期貨機構之董事，應於選任前，檢具相關之證明資料、文件，報經主管機關許可。主管機關於必要時，得令大陸地區證券、期貨機構或陸資…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第46條 …處之第三地區證券、期貨機構，因股權結構變動成為陸資證券、期貨機構者，該證券、期貨機構應檢具相關資料，向主管機關申請許可，並敘明下列事項：一、股權結構變動之原因及變動後之情形。二、大陸投資人之名稱及其持股比率或出資額。三、…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …制度，應包括永續資訊之管理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，其內部控制制度應包含防制洗錢及打擊資恐機制及相關法令之遵循管理，包括辨識、衡量、監控洗錢及資恐風險之管理機制。前項設有國內外分公司（或子公司）之服務事業…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …括審計委員會議事運作之管理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，其年度稽核計畫應包括防制洗錢及打擊資恐及其相關法令遵循之管理。各服務事業年度稽核計畫應經董事會通過；修正時，亦同。各服務事業已設立獨立董事者，依前項規定…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …五條至第三十六條之規定辦理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第38條 各服務事業如屬外國事業在中華民國境內分支機構者，本準則規定應由董事會或監察人處理之事項，得由該外國事業董事會授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。
- 行政證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法 第6條 …份總額百分比。取得人為金融控股公司，且被取得股份之公司為金融機構者，取得人之子公司及關係企業持有被取得股份之公司之股權情形。三、取得之方式及日期。四、取得股份之目的。五、資金來源明細。六、自取得日起前六個月之交易明細。七…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第5條 …產投資信託之信用評等等級，須符合前款規定。三、保險業擔任創始機構者，不得購買以其金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。但因信用增強目的而持有以其金融資產為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券，不在此限。四、保險業擔…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …託投資業務之客戶符合下列條件之一，且所委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得與該客戶自行約定委託投資資產之保管，不適用第一項有關應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構之規定…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第12條 …產相關權利為基礎所發行之受益證券或資產基礎證券。二、擔任受託機構者，不得投資其發行之受益證券。三、擔任特殊目的公司股東者，不得投資其設立之特殊目的公司所發行之資產基礎證券。工業銀行依金融資產證券化條例擔任創始機構（委託人…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 保險業經主管機關核准並於國外設立分支機構者，其分支機構有下列情形之一時，應經董事會決議後，檢具資料申請主管機關核准：一、變更分支機構組織型態。二、子公司或分公司增加資本或營運資金、讓受全部或部分業務、變更負責人。三、分公…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第27條 保險業已設立國外分支機構者，該保險業在同一國家增設新分支機構，仍應依據本辦法規定辦理。保險業國外子公司辦理轉投資子公司或增設分公司，保險業應檢附第二十三條第二項第二款規定之文件報主管機關備查。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …外持有之外匯，直接匯至證券商於各證券交易巿場所在地指定之金融機構者，證券商對委託人因而產生應付款項（包括交割款項、應配股息、利息、強制買回款、改帳退回手續費等）時，證券商亦得將該款項匯入委託人指定之本人帳戶。六、交割款項…
- 行政證券商財務報告編製準則 第13-1條 證券商屬外國公司在中華民國境內分支機構者，除本會另有規定外，本準則規定應由董事會或監察人處理之事項，由該外國公司總公司或區域總部授權之在中華民國境內分支機構負責人處理。