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第 88 / 102 頁- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第21條 …提供擔保。四、不得委託保管機構或證券集中保管事業以外之法人或個人代為保管證券。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第8條 …理。十三、董事會議事運作之管理。十四、股務作業之管理。十五、個人資料保護之管理。公開發行公司設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司，其內部控制制度，尚應包…
- 行政境外基金管理辦法 第5條 …及其人員於辦理境外基金募集及銷售業務時，對於境外基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …、保護基金之孳息及運用收益。五、國內外公司機關（構）、團體或個人捐贈之財產。前項第一款至第三款之提撥比率或金額，主管機關得視市場狀況或個別證券商或期貨商之財務業務狀況及風險控管績效調整之。但增加之比率或金額以百分之五十為…
- 行政期貨交易法 第99條 …，對於有違反本法行為之虞者，得要求期貨交易之有關機關、團體或個人，提示有關帳簿、文據或通知有關人員到達辦公處所說明；其作業辦法，由主管機關定之。前項被請求人得選任律師、會計師或其他依法得為辯護之人到場。
- 行政證券投資信託及顧問法 第7條 …本誠實信用原則執行業務。前項事業、機構或人員對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或主管機關另有規定外，應保守秘密。違反前二項規定者，就證券投資信託基金受益人或契約之相對人因而所受之損害，應負賠…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …十二、其他影響客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。期貨信託事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 …他人從事期貨交易或期貨相關現貨商品買賣。第一項之人員對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。第一項人員執行業務，對期貨信託事業管理法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。非業務…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第25條 …。基金銷售機構及其人員於辦理基金銷售業務時，對於基金投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …益人、客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或本會另有規定外，應保守秘密。證券投資信託事業應依同業公會規定訂定內部人員管理規範，並執行之。
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …交易。期貨商或其子公司投資之大陸地區期貨公司，不得對臺灣地區個人及事業提供服務。期貨商或其子公司投資大陸地區非證券期貨機構應向本會申請許可。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第7條 …特別準備及賠款準備。四、業務員第十三個月定著率。五、人壽保險個人保件新契約平均保險金額。六、人壽保險個人保件有效契約平均保險金額。七、人壽保險個人保件新契約平均保險費。八、人壽保險個人保件有效契約平均保險費。九、財團法人…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第9條 …定方式。十一、繳費方法及優惠方式。十二、預定附加費用率：包含個人集體投保彙繳保件、高保額保件之計算方式或原則，並得以投保年齡組距方式揭露。十三、理賠申請文件及程序。十四、各保險商品成本分析。前項各款事項應於事實發生或於內…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 …所稱其他經本會指定機構，包括保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人或保險經紀人。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …機構及其他經本會指定機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，除個人執業之保險代理人或保險經紀人外，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …第一項規定辦理稽核制度之保險代理人公司或保險經紀人公司，以及個人執業之保險代理人或保險經紀人辦理本辦法之事項，得採由所屬公會報本會核定之方式及內容辦理；各會員應每年定期將防制洗錢及打擊資恐查核報告報送所屬公會後，由所屬公…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。個人執業之保險代理人或保險經紀人應依其業務性質，每年應至少參加防制洗錢及打擊資恐教育訓練課程二小時。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第10條 …品名稱及帳面金額。（三）向金融機構、股東、員工、關係人及其他個人或機構之借入款項，應分別註明。二、應付短期票券：（一）為自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之短期票券，包括應付商業本票及銀行承兌匯票等。（二）應付短期票…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第26條 …集中保管事業對外提供證券所有人名冊及媒體資料時，應依電腦處理個人資料保護法、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法或其他相關法令規定辦理。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第8條 …內部控制之作業程序，至少應包括下列項目：一、關於會計、資訊、個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐、其他與招攬作業及主管機關核准相關業務之控制作業。二、金融檢查報告之管理。三、重大偶發事件之處理機制。四、其他經主管機關指定之事…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該事業委託會計師辦理之。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第26條 …括國外分公司。主管機關得請保險業委託會計師依主管機關規定辦理個人資料保護與防制洗錢及打擊資恐機制專案查核。會計師之查核費用由保險業與會計師自行議定，並由保險業負擔會計師之查核費用。第一項及第二項規定對於經主管機關依法接管…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …）查明有否發生下列情事之交易對象為關係人者：1.與少數企業或個人間之重大交易，例如存放款、投資、固定資產買賣及勞務等之重大交易。2.價格、利率、保證及付款等條件特殊之交易。3.交易之發生顯欠合理。4.交易之實質與形式不符…
- 行政證券商管理規則 第35-2條 …會核定；修正時亦同。證券交易所蒐集、處理或利用前二項資料，屬個人資料保護法第八條第二項第二款為履行法定義務所必要，得免為同法第九條第一項之告知。證券商及經本會核准之機構依第一項規定提供之資料，應確保資料之正確性，不得有虛…
- 行政金融消費者保護法 第10條 …該金融商品、服務及契約之重要內容，並充分揭露其風險。前項涉及個人資料之蒐集、處理及利用者，應向金融消費者充分說明個人資料保護之相關權利，以及拒絕同意可能之不利益；金融服務業辦理授信業務，應同時審酌借款戶、資金用途、還款來…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 金融控股公司之子公司間交互運用客戶資料，基於行銷目的蒐集個人資料時，不得為行銷目的外之利用，並應切實依下列規範辦理：一、於揭露、轉介或交互運用客戶資料時，除法令另有規定、經客戶簽訂契約或書面明示同意者外，所揭露、轉介或交…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第1條 本辦法依個人資料保護法（以下簡稱本法）第二十七條第三項規定訂定之。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第3條 …理分配，配置管理之人員及相當資源，以規劃、訂定、修正與執行其個人資料檔案安全維護計畫及業務終止後個人資料處理方法（以下簡稱本計畫及處理方法）。本計畫及處理方法之訂定或修正，應經非公務機關董（理）事會、常務董（理）事會決議…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第4條 非公務機關應依個人資料保護相關法令，定期查核確認所保有之個人資料現況，界定其納入本計畫及處理方法之範圍。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第5條 非公務機關應依前條界定之個人資料範圍及其業務涉及個人資料蒐集、處理、利用之流程，評估可能產生之個人資料風險，並根據風險評估之結果，訂定適當之管理機制。