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行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第12條金融債券（含海外金融債券）辦理情形應揭露下列事項：一、凡已發行而尚未償還之金融債券，應揭露中央主管機關核准日期、文號、面額、發行地、幣別、價格、總額、利率、期限、承銷機構、簽證金融機構、其償還金融債券之籌集計畫及保管方法…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第13條 …公司債：應揭露未來一年內到期之公司債金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑證或其他有價證券之轉換公司債者、交換公司債者及附認股權公司債者，其相關應揭露事項，應比照前條第三款至第五款規定辦理。（附表二十…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第14條 …載下列事項：一、凡流通在外及辦理中之特別股，應揭露每股面額、發行價格、股數、目的及資金用途、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率影響及公司法第一百五十七條所規定之事項。如附有轉…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第15條參與發行海外存託憑證之辦理情形應記載下列事項：一、凡已參與發行而尚未全數兌回及辦理中之海外存託憑證應載明下列事項：（附表三十五）（一）發行日期、發行及交易地點。（二）發行總金額、單位發行金額及發行單位總數。（三）海外存託…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第16條 …公司尚未屆期之員工認股權憑證主管機關申報生效日期及總單位數、發行日期、已發行單位數、尚可發行單位數、發行得認購股數占已發行股份總數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊印日止已執行取得股數、已…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第17條 …數達既得條件之限制員工權利新股主管機關申報生效日期及總股數、發行日期、已發行股數、尚可發行股數、發行價格、既得條件、受限制權利、保管情形、未達既得條件之處理方式、已收回或買回股數、已解除限制權利之股數、未解除限制權利之股…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第18條 …定日程。（五）承受消滅公司權利義務之相關事項（包括庫藏股及已發行具有股權性質有價證券之處理原則）。（六）被合併或收購公司之基本資料（包括公司名稱及所營業務之主要內容等）。二、進行中之分割案，應揭露下列事項：（一）分割目的…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第19條受讓他公司股份發行新股尚在進行中者，應揭露下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、受讓股份未來移轉之條件及限制。五、受讓他公司股份之對象為關係企業或關係人者，並應列明與…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第24條前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債資金運用計畫分析應記載下列事項：一、計畫內容：前次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第25條本次現金增資、發行金融債券、發行公司債、發行員工認股權憑證或限制員工權利新股計畫應記載下列事項：一、資金來源：說明本次計畫之資金來源，係現金增資、發行金融債券或發行公司債。如資金用於收購或轉投資其他公司、擴建或新建不動產…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第26條本次受讓他公司股份發行新股應記載下列事項：一、受讓股份名稱、數量及對象。二、預定進度。三、股份交換比例之計算方式及依據。四、獨立專家表示其股份交換比例合理性之意見書。五、受讓股份未來移轉之條件及限制。六、預計可能產生效益…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第27條本次併購發行新股應記載下列事項：一、計畫內容：（一）合併或收購案內容：包括合併或收購目的、合併或收購後財務、業務、人員及資訊等方面之整合計畫與預計產生之效益、換股比例及其計算依據、預定日程、合併或收購案公開後影響換股比例…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第28條 …（十四）投資債券股權相關商品占淨值比率。（十五）持有特定企業發行之短期票券及債券總額占淨值比率。（十六）對利害關係人辦理保證總餘額占淨值倍數。（十七）代為確定用途信託資金占淨值比率。（十八）保證款項占淨值比率。（十九）無…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第29條財務報告應記載下列事項：一、發行人申報（請）募集發行有價證券時之最近二年度財務報告及會計師查核報告，並應加列最近一季依法公告申報之財務報告。二、最近二年度發行人經會計師查核簽證之年度個體財務報告，但不包括重要會計項目明細…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第32條 …報告。三、證券承銷商評估總結意見。四、律師法律意見書。五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第34條重要決議應記載與本次發行有關之決議文（含章程新舊條文對照表及盈餘分配表）。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第35條公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則本條文有附件第37條 …；並揭露股權分散、關係企業持股情形。二、發起人會議紀錄。三、發行人所屬行業之市場概況及未來發展性。四、發行人之營業計畫書內容：（一）業務範圍：列明業務項目。（二）經營原則與方針：列明各項經營原則與方針。（三）業務發展計畫…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第39條 …電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，其辦理追補發行新股，應於證券承銷商出具評估總結意見之日起三十日內，將公開說明書定本以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站。
行政金融資產證券化條例施行細則第9條 …股東及監督機構，不得擔任資產信託證券化計畫或資產證券化計畫所發行受益證券或資產基礎證券之簽證機構。主辦證券承銷商，不得擔任當次資產信託證券化計畫或資產證券化計畫所發行受益證券或資產基礎證券之簽證機構。依資產信託證券化計畫…
行政信用合作社合併程序及辦法第6條 …合併契約書於各營業單位門首公告至少七日，並於公告期間內於當地發行之報紙刊登至少三日，該公告應指定二十日以上之期限，不同意之社員得於指定期限內請求返還股金，信用合作社應於合併日前返還之。信用合作社得依視員或社員代表大會之決…
行政信用合作社合併程序及辦法第9條 …立會成員，並於各營業單位門首公告至少七日及於公告期間內於當地發行之報紙刊登至少三日。理事、監事候選人資格之審查，應由全體設立人推選設立人至少五人組成資格審查委員會辦理。其他有關創立會選舉理事、監事，除依本辦法規定外，準用…
行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法第20條 …起訖日期，於各營業單位門首公告至少七日，並於公告期間內於當地發行之報紙刊登至少三日。候選人登記截止後或經資格審查結果，其人數未達應選名額之半數或理事、監事候選人數各未達三人時，應依前項規定重行辦理候選人登記，已登記之候選…
行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法第5條信用合作社申請變更組織為商業銀行時所發行股份之面值總額以實收股金總額為限，其股東權益超過實收股金部分應轉列為銀行之資本公積。
行政信託業辦理不指定營運範圍方法金錢信託運用準則第3條 …評等達一定等級以上之金融機構保證或承兌，未經保證或承兌者，其發行人應經財政部認可之信用評等機構評等達一定等級以上。第一項之金融債券，指經財政部認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構所發行之金融債券，與經中央銀行及…
行政信託業辦理不指定營運範圍方法金錢信託運用準則第4條 …託業受託管理不指定金錢信託，存放於同一金融機構之存款、投資其發行之金融債券或其保證或承兌之公司債或短期票券金額，合計不得超過投資當日其所受託管理不指定金錢信託淨資產總價值百分之十，及該金融機構淨值百分之十。二、信託業受託…
行政信託業法第7條 …法稱信託業之利害關係人，指有下列情形之一者：一、持有信託業已發行股份總數或資本總額百分之五以上者。二、擔任信託業負責人。三、對信託財產具有運用決定權者。四、第一款或第二款之人獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為…
行政信託業法第8條本法稱共同信託基金，指信託業就一定之投資標的，以發行受益證券或記帳方式向不特定多數人募集，並為該不特定多數人之利益而運用之信託資金。設立共同信託基金以投資證券交易法第六條之有價證券為目的，其符合一定條件者，應依證券投資信…
行政信託業法第17條信託業經營之附屬業務項目如下：一、代理有價證券發行、轉讓、登記及股息、利息、紅利之發放事項。二、提供有價證券發行、募集之顧問服務。三、擔任有價證券發行簽證人。四、擔任遺囑執行人及遺產管理人。五、擔任破產管理人及公司重整監…
行政信託業法第20條 …債券，信託業以信託財產名義表彰，並為信託過戶登記者，視為通知發行公司。