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第 85 / 100 頁- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …並由其所屬金融控股公司之其他子公司擔任同一證券投資信託基金之保管機構，且證券投資信託基金契約及銷售契約之契約當事人及約定事項無其他利害關係人參與。二、與第三人承作衍生性金融商品交易，而保管機構為利害關係人。三、於次級市場…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …畫終止之原因及處理程序。三、本共同信託基金資產管理方法。四、保管本共同信託基金財產之內部控制及內部稽核制度。五、本法第七條第一款所定利害關係人之姓名。六、其他經主管機關規定應記載之事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第29條 …。但共同信託基金運用於境外之投資標的時，得依信託業與境外受託保管機構所訂契約之約定辦理。信託業管理共同信託基金，得將所持有之境外有價證券委任國外受託保管機構辦理出借，並適用信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 …。二、受託買賣雙方應行遵守事項。三、買進外國有價證券寄存國外保管機構約定事項。四、買進外國有價證券寄存國外保管機構於有關文件載明證明事項。五、受託買賣外國有價證券交割期限、交割款項之收付方式、幣別、匯率及其計算、結匯授權…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 …）、授權書暨法人代表人及被授權人身分證影本辦理；但委託人委由保管機構代為開戶或出具由保管機構代辦交割證明者，不在此限。委託人應於簽訂受託契約時，留存印鑑卡或簽名樣式卡，憑同式印鑑或簽名辦理證券買賣委託、交割或其他相關手續…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …戶或依國際金融業務條例第二十二條之四第一項第五款規定設置帳戶保管專戶之客戶本人分戶帳。如需辦理結售，應由委託人依外匯收支或交易申報辦法之規定，向外匯指定銀行或辦理即期外匯交易業務之同一證券商辦理。證券商依第五項第四款及前…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 …客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳戶及對帳單，以供委託人查對。前項保管機構，證券商應報請公會備查。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第2條 …開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割或為款券收付、保管。五、有價證券買賣之融資融券。六、衍生性金融商品之操作。七、風險管理。八、辦理其他經核准之業務。證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …品銷售服務之人員，不得兼辦有價證券開戶、結算交割、款券收付、保管、融資融券、承銷、主辦會計、代辦股務等職務。期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。十二、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。十三、未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。十四、向客戶或不特定多數人提…
- 行政證券商財務報告編製準則 第13條 …務報告或據以編製財務報告之各項會計憑證、帳冊、契據、簿籍，其保管年限除本會另有規定者外，依商業會計法之規定。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第5條 …之審核及前條、第十條及第十二條規定事項之核定。二、本基金收支保管計畫之核定。三、本基金財務報告、資金調度事項之審核。四、其他有關本基金管理、執行及公告事項之核定。五、聘請國際性信用評等或專業鑑價機構協助評價小組行使職權。…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第17條 …分支機構為新臺幣五百萬元。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。期貨交易輔助人為兼營證券經紀業務之金融機構者，應將其營業保證金繳存於其他金融機構。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …櫃檯買賣市場交易之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務。八、受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投…
- 行政證券商管理規則 第37條 …或因業務關係而暫時留存於證券商之有價證券或款項。十八、代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。十九、未經本會核准辦理有價證券買賣之融資或融券，直接或間接提供款項或有價證券供客戶辦理交割。二十、違反對證券交易市場之交割義務。…
- 行政證券商管理規則 第40條 證券商受託買賣有價證券，對於客戶存放之有價證券不得自行保管，應依證券集中保管事業之規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第42條 …確認並留存紀錄者，得免辦理第一項之簽章，並不適用有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法第二十七條第一項有關登載存摺之規定。
- 行政金融消費者保護法 第3條 …條第三項規定。但不包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所及其他經主管機關公告之事業。第一項所稱電子支付業，指電子支付機構管理條例第三條第一款之電子支付機構。
- 行政金融消費者保護法 第14條 …二、各金融服務業繳交年費、服務費之計算方式。三、基金之收支、保管及運用辦法。四、董事、監察人之任期與解任、董事會之召集與決議、董事會與監察人之職權及其他應遵行事項。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第11條 …措施，設置專責單位或人員負責，且應建立客戶資料庫，妥善儲存、保管及管理客戶相關資料，及建立該客戶資料庫之安全措施，僅被授權員工始可使用客戶資料。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第13條 …：一、資料蒐集方式：各公司取得客戶資料之方式。二、資料儲存及保管方式：各公司取得客戶資料後，如何保存該等資料。三、資料安全及保護方法：各公司間有關資訊防火牆之建置方式及效果。四、資料分類、利用範圍及項目：依照客戶資料之分…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第2條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應經主管機關核准。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第3條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應以現金管理專戶為之，並與其自有財產分別獨立。該專戶款項及運用標的均不得流用。證券商就其自有財產所負債務，其債權人不得對前項專戶款項及運用標的請求扣押或行使其他權利。證券商應於第一…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第4條 證券商為辦理客戶委託保管及運用其款項業務之款項收付，應於銀行開立專用之新臺幣活期存款帳戶，帳戶名稱為「○○證券商之客戶現金管理專戶」。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第5條 本辦法所稱保管，指證券商依與客戶之約定，保管客戶款項於證券商現金管理專戶，其期間不得超過十個營業日。本辦法所稱運用，指證券商依與客戶約定之運用標的相同者，集合客戶委託保管於現金管理專戶之款項，以證券商名義進行投資之行為。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 證券商申請辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應符合下列資格條件：一、具備證券經紀商之資格。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額。（二）最近期…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第7條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務之總金額，不得超過其淨值百分之二百。但因保管所生之利息及運用所生之損益，不計入本項總金額。證券商應依前項每月月底總金額之百分之一提存營業保證金，並應於次月第十個營業日前增補營業保證金…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第8條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應訂定有效之內部控制制度。前項內部控制制度應載明辦理客戶委託保管及運用其款項業務之作業程序、權責劃分及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 證券商申請辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、書面內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 證券商接受客戶委託保管及運用之款項，以下列各款為限：一、證券商受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付客戶之結餘款項。二、證券商因認購（售）權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應…