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第 85 / 122 頁- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 槓桿交易商應於營業處所備置所有有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核。槓桿交易商對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政槓桿交易商管理規則 第18條 槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易，應保存足資證明交易事實之紀錄。槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易進行避險者，應依主管機關之規定辦理。槓桿交易商進行避險操作或於計算商品損益、解約或到期結算時，不得損及市場公正價格之形成或客…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 本規則所稱業務員，指為槓桿交易商從事下列業務之人員：一、槓桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 槓桿交易商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 槓桿交易商之負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔…
- 行政槓桿交易商管理規則 第23條 …之一、第十條至第十五條、第十八條及第十八條之一之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第六十條第二項規定訂定之。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第2條 …資金融通業務。證券商辦理證券業務借貸款項融通範圍，由臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）會同財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或臺灣期貨交易股份有限公司所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第5條 …申請辦理證券業務借貸款項，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第6條 …戶成交日買進、賣出證券價金相抵後之應付價金為限，但不包括信用交易融資買進及融券賣出款項。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …保品價值應以證券商借貸與客戶之金額一定比率為限。其比率由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。證券商於成交日次二營業日前，得通知客戶另提出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7-1條 …內以前條第三項所定擔保品種類補繳差額。前項規定之比率，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …限期內以前項所定擔保品種類補繳差額。第一項及前項比率，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第10條 …超過該種證券上市或上櫃股份或受益權單位數之百分之五，且與信用交易市場融資餘額及證券金融事業辦理有價證券交割款項融資餘額合併計算不得超過該種證券上市或上櫃股份或受益權單位數之百分之二十五。前項辦理證券業務借貸款項與信用交易…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第12條 …下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業借券及轉融通之擔保。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第15條 證券商辦理證券業務借貸款項，不得與具有下列關係者從事交易：一、證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人、受僱人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東。二、證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人等之配偶。三…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第16條 …業及風險控管程序應包括關聯戶授信額度控管，其應遵循事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，並報主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第18條 …、認股借貸相關作業及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司擬訂，報經主管機關核定。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第7條 …資顧問或期貨顧問業務。四、辦理全權委託證券投資或全權委託期貨交易業務。五、辦理證券或期貨教育訓練事宜。六、從事大陸地區期貨交易所進行之期貨交易。七、辦理財務規劃及諮詢顧問業務。八、其他經主管機關核准辦理之業務。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款，或期貨交易法第一百條第二款至第四款之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …新臺幣七十億元，且每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第17條 …、最近三個月未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、期貨交易法第一百條第二…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款，或期貨交易法第一百條第一款之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、具備國際期貨業務專業經驗。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第25條 …年以上，且具有下列條件之一者：一、取得除登記地以外之其他國家交易所之會員或交易資格。二、於登記地以外之國家設有營業據點。第一項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第1條 本辦法依證券交易法第六十二條第二項之規定訂定之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第2條 本辦法所稱證券商營業處所買賣有價證券，指有價證券不在集中交易市場以競價方式買賣，而在證券商專設櫃檯進行之交易行為，簡稱櫃檯買賣。