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第 84 / 97 頁- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（三）最近一年曾受主管機關為停業之處分。（四）最近二年曾受主管機關撤銷或廢止營業許可之處分。（五）最近一年曾受證券交易所、證券櫃檯買…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第3條 …公務機關為外國在臺分行、分公司，或未設董（理）事會者，應經其負責人簽署。
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第15條 …公務機關為外國在臺分行、分公司，或未設董（理）事會者，應經其負責人簽署。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第6條 …之封底應刊載下列事項：一、金融控股公司印鑑。二、金融控股公司負責人之簽名或蓋章。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …明金融控股公司及其子公司以及各公司董事、監察人、總經理、實質負責人、持股比例超過百分之一之大股東及從屬公司已判決確定或尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件，其結果可能對金融控股公司股東權益或證券價格有重大影響者，應揭…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第5條 …，應提出說明。十一、該公司及其子公司、關係企業、及上開公司之負責人、大股東或以他人名義已購買金融控股公司本次所申請之被投資事業所發行具股權性質之有價證券或與他人簽訂之衍生性金融商品契約所連結之該被投資事業具股權性質之有價…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 本條文有附件第6條 …圍及專業特性、過去三年資產負債及損益之比較及分析。（三）主要負責人及主要股東資料：銀行董事長、總經理及國際部門負責人名單及背景資料；超過百分之十持股及前十名之股東名單及背景資料。（四）所屬母國之介紹，其內容應包括著名雜誌…
- 行政外國銀行分行及代表人辦事處設立及管理辦法 第19條 外國銀行分行應就經營業務範圍制定風險管理準則，經總行或區域負責人核定後，報經主管機關備查，其內容至少應包括信用風險、市場風險、流動性風險、作業風險及法律風險。外國銀行分行之流動性風險管理，應至少載明下列事項：一、總行之流…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 …法性及與金融控股公司之利害關係提出合理說明，且無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第4條 …金融控股公司之健全經營提出合理說明，且其董事長無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …，或有違法情事，已具體改善，並經主管機關認可。七、最近一年內負責人無因業務上故意犯罪，經判處罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定呈報且無情節重大之情事。九、申請前一年底或當年度六月底前經主管機關或中央銀行糾正…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第11條 …型分行（社）經理人應具備有效經營金融機構之能力，除應符合銀行負責人應具備資格條件準則第三條規定外，並具備下列資格之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，金融機構工作經驗四年以上，成績優良者。二、金融機構工作經驗六…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …股公司及銀行之法令遵循長，資格應分別符合「金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則」及「銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則」規定。金融控股公司及銀行業法令遵循專責單位、國內外營業…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第27條 …總稽核應具備領導及有效督導稽核工作之能力，其資格應符合各業別負責人應具備資格條件規定，職位應等同於副總經理，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。總稽核之聘任、解聘或調職，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意及提…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第41條 …之規定。其中具有業務或交易核准權限之各級主管，係指直接向在臺負責人負責且具有業務或交易核准權限之主管。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第48條 金融控股公司及銀行業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。金融控股公司及銀行業應依主管機關之規定，制定金融檢查…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第53條 …依總行制度，並依下列規定辦理：一、內部控制制度聲明書應由在臺負責人、法令遵循長、負責臺灣區稽核業務主管、負責臺灣區資訊安全主管、負責臺灣區風險管理主管聯名出具，並於每會計年度終了後三個月內將該聲明書揭露於銀行網站，不適用…
- 行政金融控股公司合併資本適足性管理辦法 第7條 …主管機關並得視情節輕重為下列之處分：一、命令金融控股公司或其負責人限期提出資本重建或其他財務業務改善計畫。二、限制新增或命其減少法定資本需求、風險性資產總額、經營風險之約當金額及風險資本。三、限制給付董事、監察人酬勞、紅…
- 行政金融控股公司法 第17條 金融控股公司之發起人、負責人應具備之資格條件、負責人兼職限制及其他應遵行事項之準則，由主管機關定之。未具備前項準則所定之資格條件者，不得充任金融控股公司負責人；已充任者，當然解任。金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職…
- 行政金融控股公司法 第36條 …三年。必要時，得申請延長二次，每次以二年為限。金融控股公司之負責人或職員，不得擔任該公司之創業投資事業所投資事業之經理人。金融控股公司之子公司減資，應事先向主管機關申請核准；其申請應檢附之書件、申請程序、審查條件及其他應…
- 行政金融控股公司法 第44條 …為擔保授信時，準用銀行法第三十三條規定：一、該金融控股公司之負責人及大股東。二、該金融控股公司之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。三、有半數以上董事與金融控股公司或其子公司相同之…
- 行政金融控股公司法 第45條 …席及出席董事四分之三以上之決議後為之：一、該金融控股公司與其負責人及大股東。二、該金融控股公司之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。三、該金融控股公司之關係企業與其負責人及大股東。…
- 行政金融控股公司法 第46條 …。二、同一自然人與其配偶、二親等以內之血親，及以本人或配偶為負責人之企業。三、同一關係企業。前項交易行為之範圍如下：一、授信。二、短期票券之保證或背書。三、票券或債券之附賣回交易。四、投資或購買前項各款對象為發行人之有價…
- 行政金融控股公司法 第57條 金融控股公司之負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害金融控股公司之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於公司財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之…
- 行政金融控股公司法 第57-3條 第五十七條第一項之金融控股公司負責人、職員或第五十七條之一第一項之行為人所為之無償行為，有害及金融控股公司之權利者，金融控股公司得聲請法院撤銷之。前項之金融控股公司負責人、職員或行為人所為之有償行為，於行為時明知有損害於…
- 行政金融控股公司法 第58條 …為擔保授信而無十足擔保或其條件優於其他同類授信對象者，其行為負責人，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以上二千五百萬元以下罰金。金融控股公司之銀行子公司或保險子公司對第四十四條各款所列之人辦理擔保授信達主管…
- 行政金融控股公司法 第59條 金融控股公司之負責人或職員違反第十七條第四項規定，收受佣金、酬金或其他不當利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以下罰金。
- 行政金融控股公司法 第61條 金融控股公司之負責人或職員，於主管機關依第五十二條規定要求其於限期內據實提供相關財務報表、交易資訊或其他有關資料；派員或委託適當機構或指定專門職業及技術人員，檢查金融控股公司或其子公司之業務、財務及其他有關事項時，有下列…
- 行政金融控股公司法 第62條 …未於主管機關所定期限內調整；或違反第三十六條第七項規定，由其負責人、職員擔任創業投資事業所投資事業之經理人。三、違反第三十六條第八項規定，未經主管機關核准辦理減資。四、違反第三十七條第一項規定，未經主管機關核准投資，或自…
- 行政金融控股公司法 第65條 法人之負責人、代理人、受僱人或其他職員，因執行業務違反本法規定，除依本章規定處罰該行為人外，對於該法人亦科以該條之罰鍰或罰金。