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第 82 / 97 頁- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第10條 證券投資顧問事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由同業公會擬訂，申報本會核定後實施；修正時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員，除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列行為：一、於傳播媒體提供證券投資分析節目，違反第十五條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第17條 證券投資顧問事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第18條 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人執行業務，對於本法第五十九條或本於法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人，於從事證券投資顧問業務、全權委託投資業務及其他經…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第19條 證券投資顧問事業之負責人與業務人員，有下列情事之一，由本會予以獎勵或表揚：一、對健全證券投資顧問業務與全權委託投資業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資顧問業務或執行…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第4條 …計師查核簽證之財務報表。五、公司治理執行情形之說明。六、預定負責人符合保險業負責人應具備資格條件準則之資格證明。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第5條 …業應於主管機關核准之日起六個月內檢具載明分公司（分社）地址、負責人及營業範圍等事項之申請書，向主管機關申請分公司（分社）營業登記及核發營業執照；並於核准營業登記後，依法向有關機關辦理登記。前項營業記載事項變更時，應自變更…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第15條 …服務中心之標示。保險業服務中心應置主管一人，其除應符合保險業負責人應具備資格條件準則第三條規定外，並具備下列資格之一：一、國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，保險業工作經驗四年以上，並曾擔任保險業主管職務一年以上，成績…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第23條 …本或出資額之階段分析。六、子公司之主要合資對象說明。七、預定負責人符合保險業負責人應具備資格條件準則之資格證明。本辦法所稱國外分支機構之負責人，指保險業於國外設立之子公司由我國保險業派任之董事長及總經理、國外分公司之經理…
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第24條 …保險主管機關核准經營之業務項目。三、設立日期及詳細地址。四、負責人之姓名及聯絡方式。
- 行政保險業設立遷移或裁撤分支機構管理辦法 第26條 …、子公司或分公司增加資本或營運資金、讓受全部或部分業務、變更負責人。三、分公司配合當地保險法令及商業習慣辦理之各項保險業務或資金運用，有不符我國保險法令規定者。四、自行決定解散、停止營業或裁撤。保險業於國外之子公司或分公…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第2條 …一百四十六條之七第三項所稱利害關係人之範圍如下：一、保險業之負責人及大股東。二、保險業之負責人及大股東為獨資、合夥經營之事業，或擔任負責人之企業，或為代表人之團體。三、保險業之關係企業與其負責人及大股東。四、保險業之子公…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …性金融商品交易，採當日交易名目本金總額。外國保險業在臺分公司負責人得經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上同意之決議，於其授權範圍內執行本條董事會決議事項。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 本條文有附件第4條 …東或發起人名冊。四、董事、監察人或預定董事、監察人名冊。五、負責人身分證明文件。六、實收資本額扣除累積虧損後仍達新臺幣十億元並經會計師簽證，或代收股款之銀行名稱、地址及發起人已依規定繳足股款證明。七、業務章則。八、其他經…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第2條 …明，並出具已依其本國法令或本公司制度辦理之聲明，由在臺分公司負責人簽署並報經主管機關備查後，依其本國法令規定或本公司制度辦理。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第15條 …報請主管機關備查，修正時亦同。其為外國保險業者，由在臺分公司負責人簽署後函報主管機關備查。前項處理程序應包括下列內容：一、交易目的、交易動機、認定之依據、權責劃分、效益評估等原則與方針。二、作業程序。三、會計處理方式。四…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …但外國證券商在中華民國設置分支機構無董事會者，由中華民國境內負責人同意。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第30條 證券商及其負責人、受僱人不得轉介投資人至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。證券商之負責人及受僱人從事前項轉介行為，視為該證券商授權範圍內之行為。
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …事項：一、公司（合作社）組織：包含組織結構、部門職掌及各部門負責人姓名、總公司（總社）、分公司（分社）、服務中心及通訊處等國內、外分支機構設立時間、地址、電話、傳真、免費申訴專線電話、公司（合作社）網站之網址、電子郵件信…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …或三分之一以上董（理）事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三條之六或第一百四十九…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第2條 本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。三、有價證券自行買賣、結算交割或…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 …級業務員：擔任第八條第一項之部門主管、分支機構及簡易分支機構負責人、投資分析或內部稽核等職務者。二、業務員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、內部稽核或主辦會計等職務者。前項第二款業務員擔任內部稽核職務…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 …畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。三、經中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商業同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第6條 …證券商業務員應具備下列資格條件之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商業同業公會委託證基會舉辦之證券商業務員測驗合格者。三、曾依本規則登記為證券商業務員，或已取得本會…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第8條 …割、內部稽核、股務、財務等部門之主管、分支機構及簡易分支機構負責人、擔任受託買賣與結算交割部門之主管，除由金融機構兼營者，其內部稽核主管及財務部門主管得另依本會之規定外，應具高級業務員資格條件。外國證券商在中華民國境內分…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券商之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經本會核准者，不在此限：一、證券商未兼營其他事業並僅經營單一業務種類，且僅有單一營業據點；或僅經營…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …部門或各該部門之副總經理、協理、經理、分支機構及簡易分支機構負責人應具備下列資格之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、證券機構工作…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11條 …部門或各該部門之副總經理、協理、經理、分支機構及簡易分支機構負責人於本規則修正後升任或充任，應具備或符合本規則所定資格條件；不符者，應予解任。