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第 82 / 94 頁- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 特別股發行情形應記載各種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及銀行財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十…
- 行政期貨商管理規則 第34條 …日期、時間及委託有效期限。四、期貨交易所名稱。五、期貨交易之種類、數量及交割月份。六、市價委託、限價委託或其他下單方式。七、業務員簽名或蓋章。八、委託人簽名或蓋章。
- 行政期貨商管理規則 第35條 …人員或其配偶開戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
- 行政期貨商管理規則 第37條 …貨商接受委託時，應依據買賣委託書所載委託事項，按交易所及交易種類別，依下單方式或時間順序執行之。委託人或其代理人於委託事項尚未成交前，得通知期貨商撤銷原委託。
- 行政期貨商管理規則 第39條 …、帳號及戶名。二、成交日期。三、期貨交易所名稱。四、成交期貨種類、數量及交割月份。五、單價及總成交價格。六、賣出或買入。七、非沖銷或沖銷。八、所需保證金或權利金數額。九、應收或應付金額。十、交割幣別。十一、佣金、手續費及…
- 行政期貨商管理規則 第40條 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，應就交易結果，依誠信原則進行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政期貨商管理規則 第52條 …括下列事項：一、期貨交易人姓名及帳號。二、當月所有成交交易之種類、數量、單價、日期。三、當月期貨交易保證金、權利金交付明細。四、期貨交易人在客戶保證金專戶內存款與有價證券之提存情形、月底餘額及有價證券抵繳金額。五、期貨交…
- 行政期貨商管理規則 第54條 期貨商自行買賣之執行程序，不得優先於同種類期貨交易之受託買賣順序。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …資訊，予以隱匿或變更。二、向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，或提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。三、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所從事與期貨交易人簽訂受託契約…
- 行政期貨商管理規則 第56-4條 …資事業概況：應含公司簡介、公司組織、資本及股份、所營業務項目種類及最近三年度財務狀況等項目。八、合（投）資協議書。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第13條 …保管機構。二、終止證券投資信託契約。三、變更證券投資信託基金種類。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第8條 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之種類及範圍以下列為限：一、上市有價證券。二、經本會公告於證券商營業處所買賣之有價證券（以下簡稱上櫃有價證券）。三、經本會核准或申報生效承銷有…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10條 …期貨信託基金。證券投資信託事業運用基金投資承銷股票額度應與同種類上市上櫃公司股票之股份，合併計算總數額或總金額，以合併計算得投資之比率上限；投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票，合併計算總金額或總數額，以合…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第13條 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，悉依募集地法令規定辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14條 …為限。三、出借證券其交易型態屬議借交易者，借券人提供擔保品之種類，以現金、政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限。但借券人提供擔保品之種類為政府債券、得為融資融券交易之上市或上櫃公司股票者，證券投資信託事業應…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第14-1條 …間自借貸成交日起算，最長以六個月為限。三、借券人提供擔保品之種類，以現金及發行國家主權評等經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者之政府債券為限。四、借券擔保品維持率分別不得低於百分之一百及百分之一百零五。前項…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第20條 …事有價證券投資時，應依證券投資信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，適用本辦法相關規定。基金有約定到期日，且為符合投資策略所需者，得於證券投資信託契約中明定基金到期日前之一定期間內，不受第二十五條、第二十六條、第二十…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第23條 基金之種類如下：一、股票型基金。二、債券型基金。三、平衡型基金及多重資產型基金。四、指數型基金。五、指數股票型基金及主動式交易所交易基金。六、組合型基金。七、保本型基金。八、貨幣市場基金。九、其他經本會核准發行之基金。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第24條 …時，該傘型基金即不成立。二、子基金得依資產配置理念，選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金。三、每一子基金應簽訂個別之證券投資信託契約並敘明下列事項：（一）當任一子基金未達成立條件時，該傘型基金即不成立。（二）子…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第31-1條 …憑證、不動產投資信託基金受益證券及經本會核准得投資項目等資產種類，且投資於前開任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者。證券投資信託事業運用多重資產型基金，因應投資策略所需，投資於基金受益憑證之總金額，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第54條 …價值之百分之一百。前項內部控制制度應針對所從事之證券相關商品種類，分別衡量可能之各類型風險，並就各類型風險之評量方式、參數、評量標準及定期檢測機制，訂定完善之控管計畫。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第83條 …向本會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券投資信託契約內容無重大修改者，得不經受益人會議同意，向本會申請核准。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第2條 證券投資顧問事業得經營之業務種類，由金融監督管理委員會（以下簡稱本會）依本法之規定分別核准，並於營業執照載明之；未經核定並載明於營業執照，不得經營。證券投資顧問事業申請經營本法第四條第三項第二款全權委託投資業務，應依證券…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第35條 銀行得向屬自然人之一般客戶提供衍生性金融商品交易服務之種類，及得向屬法人之一般客戶提供結構型商品交易服務之種類，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 …何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營業保證金種類調換之提取且總金額未變動者，應由保管機構於三日內將變動情形向主管機關申報。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7-1條 …低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內以前條第三項所定擔保品種類補繳差額。前項規定之比率，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …率，其低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內以前項所定擔保品種類補繳差額。第一項及前項比率，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第14條 …率揭示之總費用。六、債權確保規範，包括擔保品標的、補繳擔保品種類、擔保維持率、補繳期限及第七條第四項約定之償還方式。七、客戶償還融通款項，證券商將擔保品撥還客戶之方式。八、辦理認股借貸遇有現金發行新股不成立或經主管機關撤…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第18條 …保之方式、擔保品融通計算標準、擔保維持率之計算、補繳擔保品之種類、融通計算標準及期限、擔保品處分、認股借貸相關作業及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司擬訂，…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第8條 …貨機構在第三地區子公司，得依所屬地法令所許可之證券及期貨業務種類，經主管機關許可，與大陸地區之人民、法人、團體、其他機構或其在第三地區設立之分支機構，為證券及期貨業務往來。