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第 81 / 100 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第17條 …證金新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。期貨信託事…
- 行政期貨信託事業管理規則 第21條 期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立。
- 行政期貨信託事業管理規則 第22條 期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營期貨信託事業，符合下列規定之ㄧ者，得自行保管期貨信託基金：一、向第二條第一款符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金。二、向不特定人募集之每…
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 期貨信託事業及基金保管機構應將期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近期財務報告，置於其營業處所及基金銷售機構之營業處所，以供查閱。前項公開說明書及最近期財務報告並應上傳至主管機關指定之資訊申報網站。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …資料之網址。（九）信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，應標明自行保管及設有信託監察人之字句。（十）主動式交易所交易基金，應刊印「本基金投資目標未追蹤、模擬或複製特定指數之表現，而係經理公司依其所訂投…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 …及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，應載明信託監察人之姓名或名稱、地址、網址或電子郵件信箱及電話。三、受…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 …事項：一、基金簡介。二、基金性質。三、證券投資信託事業、基金保管機構（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收益分配。七、申購受…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …十二、經理費，保本型基金之經理費率應以明顯字體列示。二十三、保管費（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人之報酬）。二十四、基金經保證機構保證者，保證機構之業務性質、財務狀況、信用評等、保…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …應列示該基金受益憑證名稱、經理公司、基金經理人、經理費費率、保管費費率、受益權單位數、每單位淨值、投資受益權單位數、投資比率及給付買回價金之期限。二、投資績效：（一）最近十年度每單位淨值走勢圖。（二）最近十年度各年度每受…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 …內容應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）及基金存續期間。二、基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …日期、存續期間、投資地區、收益分配、績效指標、經理公司、基金保管機構、受託管理機構、國外投資顧問公司及依第十一條第二十四款規定記載。三、基金投資範圍及投資特色。四、投資本基金之主要風險。五、基金運用狀況：（一）淨資產總額…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第11條 …務報告或據以編製財務報告之各項會計憑證、帳冊、契據、簿籍，其保管年限除本會另有規定者外，依商業會計法之規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 …易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心或臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第七條第二項展延案件、第十二條至第十三條之證券投資信託基金募集及追加募集案件，並訂定第三十三條第一項申請（報）書格式及書件內容。臺灣證…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第24條 …銷售業務，除下列情形外，應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之基金專戶：一、基金銷售機構以自己名義為投資人申購證券投資信託基金者。二、基金銷售機構以投資人名義申購證券投資信託基金，依證券商管理規則第三十八條第…
- 行政期貨商設置標準 第10條 …以政府債券或金融債券代之。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領回。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第14條 …託事業募集或私募之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應分別獨立。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第15條 證券投資信託事業應將證券投資信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管。信託業兼營證券投資信託業務，符合下列規定之一者，得自行保管證券投資信託基金：一、私募之證券投資信託基金。二、募集之每一證券投資信託基金設有信託監察人…
- 行政期貨商管理規則 第14條 …證金為新臺幣一千五百萬元。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。兼營期貨業務之金融機構應將營業保證金繳存於其他金融機構。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。期貨商所繳存之…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …交易所或期貨交易所核發之登記證明文件。六、境外華僑及外國人與保管機構或代理人所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。八、曾因違背期貨交易契約或證券交易…
- 行政期貨商管理規則 第42條 …營外匯或收受存款業務，並符合本會所定條件之銀行。二、證券集中保管事業。三、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合本會所定條件之清算銀行。兼營期貨業務之金融機構不得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …悉之秘密。六、挪用期貨交易人款項、有價證券。七、代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺。但本會另有規定者，不在此限。八、對期貨交易人所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損期貨交易人之權益。九、對於依法令規定之帳簿、表…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第2條 證券投資信託事業、受益人或基金保管機構召開受益人會議前，應檢具召開事由向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第3條 …事業召開受益人會議。證券投資信託事業不能或不為召開時，由基金保管機構召開之。基金保管機構不能或不為召開時，依證券投資信託契約之規定或由受益人自行召開；均不能或不為召開時，由本會指定之人召開之。受益人亦得以書面敘明提議事項…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第4條 基金保管機構或信託監察人應於證券投資信託事業不能或不為召開受益人會議之日起二日內，依第二條規定檢具召開事由向本會申報召開受益人會議。但依本法第四十一條規定召開者，應隨即申報，於經本會核准後即行召開。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第5條 …益人會議非由證券投資信託事業召開時，證券投資信託事業應依基金保管機構、信託監察人、受益人或經本會指定之人之請求，提供召開受益人會議之必要文件及資料。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第6條 …事項之開會通知送達於本會、證券投資信託事業、所有受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第7條 …會議採電子方式行使表決權時，其電子投票相關事務應委託證券集中保管事業或其他經本會核准之機構辦理。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第13條 …受益人會議以臨時動議方式提出：一、更換證券投資信託事業或基金保管機構。二、終止證券投資信託契約。三、變更證券投資信託基金種類。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第19條 …三十日內，將議事錄送達於本會、證券投資信託事業、受益人及基金保管機構或信託監察人，並抄送同業公會。前項議事錄應記載會議之年、月、日、場所、主席姓名及決議方法，並應記載議事經過之要領及其結果，在證券投資信託基金存續期間，應…
- 行政期貨經理事業設置標準 第11條 …存入新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項存入之款項，得以國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，…