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第 80 / 97 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第53條 …董事會決議私募基金議事錄。三、基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構無第五十九條規定所列各款情事之聲明文件。五、投資說明書。六、受益人符合本法第十一條第一項資格…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …本會命令該發行人解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受本會停業之處分。六、最近二年未曾受本會撤銷或廢止部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員除不得有本法第六十八條第一項所定各款之情事外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第6條 …、適任之經理人、部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 …效執行。四、經理人、部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。五、經理人、部門主管或業務人員違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定專任之規定。六、董事、監察人、經理人或業務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10條 …配置適足、適任之部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券經紀商或期貨經紀商得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務。證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第27條 …配置適足、適任之部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。信託業得指派專責顧問部門之業務人員至其分支機構從事證券投資顧問業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第30條 …，配置適足、適任之經理人及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務者，準用第十一條至第十三條規定。證券投資信託事業得同時申請分支機構辦理證券投資顧問業…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 …應記載下列事項：一、公司組織：包含組織結構、部門職掌及各部門負責人姓名、總公司、分公司（經辦郵局）、服務中心及通訊處等國內、外分支機構設立時間、地址、電話、傳真、免費申訴專線電話、公司網站之網址、電子郵件信箱。外國保險業…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …立董事或三分之一以上董事發生異動者。四、外國保險業在臺分公司負責人發生異動者。五、更換簽證會計師或變更會計年度者。但更換簽證會計師係因會計師事務所內部調整者，不在此限。六、經主管機關依本法第一百四十三條之六或第一百四十九…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …業。二、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。三、槓桿交易商或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交易商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有本法第二十八…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 …行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 槓桿交易商之負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔…
- 行政槓桿交易商管理規則 第23條 期貨商負責人及業務員管理規則第二條第一項、第三條、第三條之二、第四條、第五條、第五條之一第一項、第六條、第七條之一、第十條至第十五條、第十八條及第十八條之一之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 …有表決權股份總數超過百分之十者，應符合下列條件：一、無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條第二款至第十一款或其他有違誠信、正直之情事。同一人或同一關係人為法人者，其董事長亦同。二、資金來源符合法令規定…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第5條 …權股份總數合計超過百分之十或對保險公司具控制能力者，無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條第二款至第十一款或其他有違誠信、正直之情事。二、財務能力足以因應未來三年增資需求。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …具法律拘束力之願任書），及其學、經歷背景資料及說明符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則相關規定之證明文件。（二）取得股份後對保險公司之營運計畫，包括內部組織分工、經營團隊、人員留用或新聘、未來保險商品及…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第9條 …下列書件，向主管機關申請許可：一、該分支機構之名稱、所在地及負責人之姓名、住所。二、該在臺灣地區以外分支機構經當地政府核准經營之業務種類。三、該分支機構之業務及財務狀況說明書。四、業務發展計畫、詳細業務項目及預估未來三年…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第34條 …本資料：包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。三、持有大陸地區證券公司或陸資證券公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景資料。四、登記地證券主管機關或相關機構所核…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 …本資料：包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。三、持有大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景資料。四、登記地證…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …本資料：包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。三、持有大陸地區期貨公司或陸資期貨公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景資料。四、登記地期貨主管機關或相關機構所核…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第7條 …由其總公司授權人員負責。前項聲明書，由總公司授權之在臺分公司負責人、防制洗錢及打擊資恐專責主管及負責臺灣地區稽核業務主管等三人出具。
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …會或回復集會。二、證券交易所、會員及證券自營商、證券經紀商之負責人或業務人員因執行職務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行人之債務人，或有銀行退票，拒絕往來之情事或依證券交易法應受解除職務之處分者。三、會員入會或退會…
- 行政證券交易法 第20-1條 …、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任：一、發行人及其負責人。二、發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者。前項各款之人，除發行人外，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情…
- 行政證券交易法 第32條 …損害，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任：一、發行人及其負責人。二、發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者。三、該有價證券之證券承銷商。四、會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾…
- 行政證券交易法 第70條 證券商負責人與業務人員之管理事項，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第102條 證券交易所業務之指導、監督及其負責人與業務人員管理事項，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第165-3條 …其依本法之訴訟及非訴訟之代理人，並以之為本法在中華民國境內之負責人。前項代理人應在中華民國境內有住所或居所。外國公司應將第一項代理人之姓名、住所或居所及授權文件向主管機關申報；變更時，亦同。