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第 8 / 16 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第111條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、違反第三條第四項或第四條第四項規定，經營未經主管機關核准之業務…
- 行政證券投資信託及顧問法 第112條 …項規定交付公開說明書。二、違反第六十三條第三項規定，使用類似證券投資信託事業或證券投資顧問事業之名稱。
- 行政證券投資信託及顧問法 第113條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構有下列情事之一者，處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次連續處二倍至五倍罰鍰至改善為止：一、違反第十一條第四項或第四十…
- 行政證券投資信託及顧問法 第121條 自本法施行之日起，證券交易法第十八條及第十八條之一所定證券投資信託事業及證券投資顧問事業之規定，及第十八條之二與第十八條之三規定，不再適用。
- 行政證券投資信託及顧問法 第122條 本法施行前，已經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業，與本法規定不符者，應自本法施行之日起一年內，依本法之規定辦理。
- 行政期貨信託事業管理規則 第29條 …營期貨信託事業者，已將最近期財務報告，依信託業法第三十九條或證券投資信託事業管理規則第二十一條規定，於指定網站辦理公告事宜者，不在此限。
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …之一，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第六條之一第一項所定資格條件，且參加同業公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者。三、符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規…
- 行政期貨信託事業管理規則 第62條 …五項、第六項、第五十一條至第五十六條及第五十八條至前條規定。證券投資信託事業兼營期貨信託事業，而未發行期貨信託基金者，其部門主管及業務人員，不適用本章規定，其應向同業公會辦理登記之部門主管及業務人員及資格條件，依證券投資…
- 行政期貨信託事業管理規則 第64條 …十二條、第二十五條、第二十六條及第二十八條至第三十八條規定。證券投資信託事業兼營期貨信託事業，適用第六條、第七條、第九條至第十一條、第十四條至第十八條、第二十一條、第二十二條、第二十五條、第二十六條及第二十八條至第三十八…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 證券投資信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集證券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製公開說明書及簡式公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …受益權單位數。九、保本型基金為保證型者，保證機構之名稱。十、證券投資信託事業名稱。十一、以顯著方式刊印下列文字：（一）「本基金經金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第7條 公開說明書之封裏應依序刊印下列事項：一、證券投資信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話，發言人之姓名、職稱及聯絡電話及電子郵件信箱。二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話。信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第8條 公開說明書封底應由證券投資信託事業及其董事長簽名或蓋章。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第9條 …載事項如下：一、基金概況。二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話。五、特別記載事項。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第10條 基金概況應記載下列事項：一、基金簡介。二、基金性質。三、證券投資信託事業、基金保管機構（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人）及基金保證機構之職責。四、基金投資。五、投資風險揭露。六、收…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第11條 …。十三、銷售方式。十四、銷售價格。十五、最低申購金額。十六、證券投資信託事業為防制洗錢而可能要求申購人提出之文件及拒絕申購之情況。十七、買回開始日。保本型基金接受買回之方式及因應買回處分資產之程序。十八、買回費用。十九、…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13條 …產組合及持有固定收益證券部位之加權平均存續期間管理策略。二、證券投資信託事業運用基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經（學）歷及權限、最近三年擔任本基金經理人之姓名及任期。基金經理人同時管理其他基金者，應揭露所管理…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第16條 …時間。二、申購價金之計算及給付方式。三、受益憑證之交付。四、證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第19條 …定應揭露之資訊內容。二、資訊揭露之方式、公告及取得方法。三、證券投資信託事業申請募集指數型基金及指數股票型基金者，應記載投資人取得指數組成調整、基金與指數表現差異比較等最新基金資訊及其他重要資訊之途徑。四、證券投資信託事…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第21條 證券投資信託契約之主要內容應記載下列事項：一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱（信託業兼營證券投資信託業務經本會核准得自行保管基金資產者，其信託監察人之姓名或名稱）及基金存續期間。二、基金發行總面額及受益…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 證券投資信託事業概況應記載下列事項：一、事業簡介：（一）設立日期。（二）最近三年股本形成經過。（附表十）（三）營業項目。（四）沿革：最近五年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第23條 特別記載事項應載明：一、證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書。二、證券投資信託事業內部控制制度聲明書。三、證券投資信託事業應就公司治理運作情形載明下列事項：（一）董事會之結構及獨…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第25條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，應於本基金開始募集三日前，依本會規定之格式將公開說明書以電子檔方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並應將公開說明書及簡式公開說明書備置於其營業處所及其基金銷售機構營業處所。但追加募集之…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第2條 證券投資信託事業募集及銷售證券投資信託基金發行受益憑證適用本準則規定。證券投資信託事業僅於國外募集基金投資國外有價證券，悉依募集地法令規定辦理，不適用本準則規定。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3條 …集與發行兼採申請核准及申報生效制。前項所稱申請核准，謂本會以證券投資信託事業所提出相關書件予以審查，如未發現異常情事即予以核准。第一項所稱申報生效，謂證券投資信託事業依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第4條 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，有下列情形之一者，本會得退回或不核准其案件：一、申請或申報事項有違反法令，致影響證券投資信託基金之募集或追加募集。二、經本會退回、不予核准、撤銷、廢止或自行撤回其…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第5條 證券投資信託事業申請（報）證券投資信託基金投資於國外有價證券，除適用前條規定外，有下列情事之一者，本會得退回或不核准其案件：一、最近一年曾受證券交易法第六十六條或本法第一百零三條警告以上處分。但其違法情事已具體改善並經本…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第6條 證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，自向本會申請或申報後至申請核准或申報生效前，證券投資信託事業發生財務或業務重大變化，或申請（報）書件內容發生變動，致對發行計畫有重大影響時，應於事實發生日起二日內…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第7條 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集符合下列規定之證券投資信託基金：一、為國內募集投資於國內之股票型證券投資信託基金或平衡型證券投資信託基金。二、證券投資信託基金最低成立…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第8條 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除本會另有規定外，申請（報）日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者，得辦理追加募集。