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第 8 / 9 頁- 行政環境用藥管理法 第52條 …或禁用之環境用藥，應分別為下列之處分：一、查獲之環境用藥，由當地主管機關查扣、沒入或令製造、加工或輸入業者為適當之處理。二、製造、加工或輸入偽造、禁用環境用藥，或頂替使用許可證、許可執照者，應由原發照機關撤銷、廢止該許可…
- 行政環境用藥管理法 第53條 …二款所定劣質環境用藥，或使用超過有效期限之環境用藥原體者，由當地主管機關公告廠商名稱、地址、負責人姓名、環境用藥品名及所犯情節；其情節重大或再次違反者，得撤銷、廢止其各該許可證、許可執照或停止其營業。
- 行政廢棄物清理法 第54條 事業不遵行依本法所為停工或停業處分者，當地主管機關得報請中央主管機關轉請目的事業主管機關，予以歇業處分。
- 行政公害糾紛處理收費辦法 第9條 公害糾紛之當事人向當地主管機關申請鑑定受害原因，於查明原因後，再依本法申請調處時，其調處費依第四條至第六條規定，減半收取。
- 行政開發行為應實施環境影響評估細目及範圍認定標準 第3條 …，如位於園區內，且其廢水經處理後以專管排至水庫集水區外，並經當地主管機關同意，免依第一項第三款第五目或第四款第五目之2規定實施環境影響評估。第一項第四款規定之其他工廠，指非屬附表一及附表二所列工業類別之工廠；同款第五目之…
- 行政開發行為應實施環境影響評估細目及範圍認定標準 第10條 …經水庫管理機關（構）確認距離水庫蓄水範圍邊界一公里以上，並經當地主管機關同意，不在此限。（三）位於山坡地、國家風景區或臺灣沿海地區自然環境保護計畫核定公告之一般保護區，申請開發或累積開發面積一公頃以上。（四）位於特定農業…
- 行政開發行為應實施環境影響評估細目及範圍認定標準 第49條 …前項開發行為（計畫）之開發單位，應執行污染總量管制，並每年向當地主管機關申報污染總量核配情形。第一項之開發行為，原環境影響評估審查（核）未核定產業類別或污染總量者，開發單位得依本法第十六條規定辦理變更；於納入產業類別或污…
- 行政證券商設置標準 第26-1條 …，或兼營證券業務之金融機構申請其國外分支機構兼營證券業務，經當地主管機關核准設置後，應於開業前檢具下列資料向本會申報備查：一、當地主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員或代表人名冊。三、設立日期及詳細地址。四、…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，並應具備協調督導防制洗錢及打擊資恐之充分職權，包括可直接向第一項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …ission）多邊瞭解備忘錄簽署會員地，且領有相關業務執照受當地主管機關監理。三、中介人最近一次獲所在地主管機關或外部機構查核之防制洗錢與打擊資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失；或相關缺失已改善並經認可或降等已調升。嗣後…
- 行政境外基金管理辦法 第24條 …括退休基金或全權委託帳戶。二、最近二年未因辦理資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案，且迄未改善者。三、成立滿二年以上者。四、基金管理機構或其集團企業對增進我國資產管理業務有符合本會規定之具體貢獻，且經本會認可者。但…
- 行政期貨商設置標準 第13條 …限制買賣者。七、最近一年無違反受託交易地區之當地期貨法令並受當地主管機關處分者。期貨商不符前項第二款至第六款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合前項第二款及第三款資格者，得開立綜合帳戶。期貨商對已開立綜合帳戶而有不符前二項規定情事者，應立即停止收受其新訂單。但為處理…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第14條 發行人發行海外認購（售）權證，應先取得本會及交易當地主管機關或交易所核發發行認購（售）權證資格認可。發行人於取得交易當地主管機關或交易所核給發行認購（售）權證資格後，應檢具相關書件報本會備查。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第16條 …第八條規定；以外國證券、指數為連結標的者，其標的範圍應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。但不得包括大陸地區股價指數及大陸地區證券市場之有價證券。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第20條 …行人發行海外認購（售）權證依第十四條規定經本會備查後，向交易當地主管機關或交易所申請其擬發行之認購（售）權證前，應依證券交易所或櫃檯買賣中心規定之相關書件辦理申報。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第22條 …式為之；以外國證券、指數為連結標的者，其履約給付方式應依交易當地主管機關或交易所規定辦理。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第23條 …發行海外認購（售）權證時，其已獲准發行而尚未發行者，應依交易當地主管機關或交易所規定程序辦理停止發行。但已發行之認購（售）權證，其效力不受影響。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，並應具備協調督導防制洗錢及打擊資恐之充分職權，包括可直接向第一項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第16條 …或通知獨立董事。各服務事業於主管機關或國外分公司（或子公司）當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總（母）公司之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董事及監察人，並提報最近一次董事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …練達十五小時以上。國外分公司之法令遵循主管，每年應至少參加由當地主管機關或相關單位舉辦之法令遵循在職教育訓練課程十五小時，或參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之教育訓練課程。前三項在職訓練為…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …業及法令遵循單位應充分掌握國外營業單位應辦理之法令遵循事項及當地主管機關對法令遵循標準之要求，並提供充分資源及支援。九、法令遵循單位依第三十條第二項至少每半年向董（理）事會及監察人或審計委員會報告之法令遵循事項，應針對全…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …令遵循業務。國外分公司法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-1條 保險業於主管機關或國外分支機構當地主管機關檢查結束或收到檢查報告後，總機構之內部稽核單位應依重大性原則，即時通報董（理）事及監察人（監事），並提報最近一次董（理）事會報告。報告事項應包括檢查溝通會議內容、主要檢查缺失、主…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …損失。證券商就其經核准受託買賣外國有價證券巿場，應依各該巿場當地主管機關風險揭露之規定，備置書面說明文件，供客戶參考。
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …）多邊瞭解備忘錄（MMoU）簽署會員地，領有金融業務執照且受當地主管機關監理之海外關係企業。（二）買賣或交易標的具有公開市價，或買賣或交易金額非屬重大。三、除金融機構兼營者依有關法令規定外，應依下列規定辦理：（一）與單一…
- 行政證券商管理規則 第58-2條 …或查核缺失報本會備查。國外分支機構發生重大偶發及舞弊事件或受當地主管機關處分，應於事件發生或接獲當地主管機關處分通知之次日起二日內通報本會。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第16條 …遵循事宜。國外營業單位法令遵循主管之設置應符合當地法令規定及當地主管機關之要求，除有下列情事者外，應為專任：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …法令遵循專責單位應充分掌握國外營業單位應辦理之法令遵循事項及當地主管機關對法令遵循標準之要求，並提供充分資源及支援。九、法令遵循專責單位依第十六條第一項至少每半年向董（理）事會及監察人或審計委員會報告之法令遵循事項，應針…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第29條 …業單位配置之專任內部稽核人員，其資格條件應符合當地法令規定及當地主管機關之要求。但自當地聘任之內部稽核人員，如當地主管機關無規定任用條件者，應依董事會通過之評估遴選辦法自行選任，不適用前項規定。金融控股公司及銀行業應隨時…