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第 8 / 10 頁- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第18條 …賣外國有價證券，經向外國證券市場申報成交者，以成交日後第一個營業日為確認成交日。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第31條 …國有價證券，除應按日向證券商同業公會申報受託買賣外國有價證券營業日報表外，並應於次月十日前向外匯主管機關及證券商同業公會申報受託買賣外國有價證券營業月報表。前項營業日報表與營業月報表格式與內容，由證券商同業公會訂定，報經…
- 行政存款保險條例施行細則 第5條 …新臺幣後計算之；於存保公司履行保險責任時，以停業要保機構最後營業日之結帳匯率折算為新臺幣後計算之。本條例第十二條第二項第二款所稱各級政府機關之存款，指要保機構代理之各級公庫存款。本條例第十二條第二項第四款所定銀行、辦理郵…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …。但依法令辦理信用交易資券相抵交割及接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進有價證券成交後，以現券賣出同種類有價證券，就相同數量部分相抵交割者，不在此限。十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。但為委託人之法定代理…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第3條 …案件，得以電話、傳真或其他可行方式先行通知，並應於通知後五個營業日內補辦公文書資料送達銀行，逾期未送達者，銀行應先與原通報機關聯繫後解除警示帳戶。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-2條 …行為。前項所列應申報之事項，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內，送由期貨交易所轉送本會，公司並應同時通知委任期貨商。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政證券商管理規則 第4條 …報；第二款至第四款之事項，證券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報；第五款之事項，證券商應於次月十五日以前彙總申報。證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，第一項所列應申報之事項，應送由證券交易所轉送…
- 行政證券商管理規則 第19-4條 …或外匯存款帳戶。證券商經營第一項業務，應於每月營業終了後五個營業日內向外匯主管機關及證券櫃檯買賣中心申報營業月報表。證券商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務，應於每月營業終了後五個營業日內向外匯主管機關及證券櫃檯買…
- 行政證券商管理規則 第32-1條 …借券或融券賣出標的證券，不受借券或融券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。證券商得因擔任股票造市者提供買賣報價或避險之需要，借券賣出標的證券，不受借券賣出之價格不得低於前一營業日收盤價之限制。前二項以借券方式賣出有…
- 行政證券商管理規則 第37-1條 證券商受託買賣有價證券，接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進與現券賣出同種類有價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理。前項有價證券之種類及範圍，…
- 行政證券商管理規則 第53條 …前項第七款至第九款之事項，證券商應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第4條 …向本會申請核准外，毋須再申請核准。惟應於變動後之次日起十五個營業日內，檢具原申請函並附變動事由之說明後，報本會備查。本辦法發布施行前，經本會依法令核准之共同行銷申請案，金融控股公司無須重新向本會申請核准，嗣後經核准事項如…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第5條 …之約定，保管客戶款項於證券商現金管理專戶，其期間不得超過十個營業日。本辦法所稱運用，指證券商依與客戶約定之運用標的相同者，集合客戶委託保管於現金管理專戶之款項，以證券商名義進行投資之行為。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …後，始得辦理。證券商依前項規定停止辦理本項業務時，應於次一個營業日將保管於現金管理專戶之客戶款項撥轉至客戶從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶，並於次五個營業日內就已運用部分結清運用標的，且將處理所得款項撥…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第7條 …前項每月月底總金額之百分之一提存營業保證金，並應於次月第十個營業日前增補營業保證金或經主管機關許可領回溢繳部分。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第14條 證券商接受客戶委託保管及運用之款項，超過十個營業日且未達第十六條第二項第二款所定款項運用之最低金額，應撥轉至客戶之金融機構帳戶者，該客戶之金融機構帳戶限定為其從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …業務、或於客戶提前終止契約或契約到期不續約時，應分別於次一個營業日及次五個營業日內，將保管於現金管理專戶之客戶款項及就已運用部分結清運用標的所得款項，撥轉至客戶從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。證券商應…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第10條 …者，除有第八條第二項及前條規定情形外，應於完成投資之日起十個營業日內，向主管機關函報投資計畫執行情形。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …齊或其他必要補正說明者外，主管機關自申請書件送達次日起十五個營業日內，未表示反對者，視為已核准。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 …務部調查局（以下簡稱調查局）所定之申報格式，於交易完成後五個營業日內以媒體申報方式，向調查局申報。無法以媒體方式申報而有正當理由者，得報經調查局同意後，以書面申報之。四、向調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十二條…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第15條 …於專責主管核定後立即向調查局申報，核定後之申報期限不得逾二個營業日。交易未完成者，亦同。三、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資…
- 行政金融控股公司法 第16條 …份。但不得增加持股。主管機關自第三項之申請書送達次日起十五個營業日內，未表示反對者，視為已核准。本法中華民國九十七年十二月三十日修正之條文施行前，同一人或同一關係人單獨、共同或合計持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總…
- 行政金融控股公司法 第36條 …十一款之事業時，主管機關自申請書件送達之次日起，分別於十五個營業日內或三十個營業日內，未表示反對者，視為已核准。金融控股公司及其直接或間接控制之關係企業未經核准，除金融事業依各業法之規定辦理外，不得進行所申請之投資行為。…
- 行政金融控股公司法 第37條 …申請投資前項其他事業時，主管機關自申請書件送達之次日起三十個營業日內，未表示反對者，視為已核准。但於上述期間內，金融控股公司不得進行所申請之投資行為。金融控股公司對第一項其他事業之投資總額，不得超過金融控股公司淨值百分之…
- 行政信託業法 第41條 信託業有下列情事之一者，應於事實發生之翌日起二個營業日內，向主管機關申報，並應於本公司所在地之日報或依主管機關指定之方式公告：一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者。二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，對…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第17條 …經登錄，不得執行職務。人員有異動者，信託業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會申報。信託業經營與管理人員有下列情事之一者，同業公會不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、不符合本準則所定之資格條件、信託專門學識或經驗…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第3條 …投資之集合管理運用帳戶，應於確認信託資金加入該帳戶之日起五個營業日內，檢具第二項第一款、第三款之約定條款、第四款至第七款等書件向主管機關申報備查。以外幣計價之集合管理運用帳戶，除主管機關另有規定者外，其加入、退出及應付相…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第5條 …第一款、第三款之約定條款及第五款事項有變更時，應於變更後五個營業日內報請主管機關備查；並應通知委託人及受益人於一定期間，由委託人及受益人決定其信託受益權是否繼續參加或退出集合管理運用帳戶；受益人不特定或尚未存在之情形，由…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第6條 …向主管機關申請核准及申報備查，其中申報備查期限為終止日後二個營業日。前項因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿日後二個營業日內申報主管機關備查。信託業對於集合管理運用帳戶之管理、運用有違反法令或管理不善之情事，主管機關得命令信…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第16條 …委託投資之集合管理運用帳戶合併管理運用，信託業應於合併後五個營業日內向主管機關申報備查並通知委託人及受益人；信託業應提供一定期間，由委託人及受益人決定其信託受益權是否隨同合併或退出；受益人不特定或尚未存在之情形，由委託人…