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第 8 / 11 頁- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第23條 …海外認購（售）權證依第十四條規定經本會備查後，經證券交易所或櫃檯買賣中心停止其發行認購（售）權證者，本會得停止其發行海外認購（售）權證。發行人經依前項規定停止發行海外認購（售）權證時，其已獲准發行而尚未發行者，應依交易當…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第11條 …命令其改善，已具體改善者。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第36條 …易得連結之標的相同。銀行辦理前項商品應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報相關資料。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …司債資產交換選擇權業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定辦理。銀行為辦理臺股股權衍生性金融商品業務之避險需要買賣國內上市櫃股票者，應設立避險專戶，其開立、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）會同臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）訂定之槓桿交易商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。槓桿交…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …生之日起五個營業日內申報。第一項所列應申報之事項，應送由證券櫃檯買賣中心轉送主管機關。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 期貨商申請兼營槓桿交易商，應符合下列資格條件，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …變更登記證明文件。二、兼營槓桿交易商之內部控制制度。三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …客戶保證金總額百分之二十時，應即向主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心申報。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣六億元或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十五時，除處理原有交易外，應即停止…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 …槓桿交易商經營第一項業務，應於次月五日前向外匯主管機關及證券櫃檯買賣中心申報營業月報表。槓桿交易商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務，應於次月五日前向外匯主管機關及證券櫃檯買賣中心申報連結國外金融商品之結構型商品交…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、證券交易所或期貨交易所編製或與其他機構合作編製者，不在此限。四、大陸地區證券市場有價證券。槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，不得連結涉及新臺幣…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 …第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。前條及前項所稱專業機構投資人，係指國內外之銀行、保險公司、票券…
- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 …表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政槓桿交易商管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核。槓桿交易商對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第2條 …所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）會同財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或臺灣期貨交易股份有限公司所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其違法情事…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …券商借貸與客戶之金額一定比率為限。其比率由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。證券商於成交日次二營業日前，得通知客戶另提出下列擔保品：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7-1條 …所定擔保品種類補繳差額。前項規定之比率，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之擔保品價值與客戶債務之比率，其低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內以前項所…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第10條 …之二十時，應依比例分配所餘額度，其分配方式由證券交易所或證券櫃檯買賣中心擬訂，並報主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第16條 …序應包括關聯戶授信額度控管，其應遵循事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，並報主管機關核定。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第18條 …作業及其他經主管機關規定應記載之事項，並由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司擬訂，報經主管機關核定。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …業法第四十四條第三款之處分。六、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則處以停止或限制買賣之處置。七、最近三個月自有資本適足比率高於百分之二百。但有特殊需要經專案核准者，不在此限。臺灣地…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …交易法第一百條第四款之處分。六、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則處以停止或限制買賣之處置。七、最近三個月平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第2條 …易市場以競價方式買賣，而在證券商專設櫃檯進行之交易行為，簡稱櫃檯買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第3條 證券商經營櫃檯買賣，應依規定申經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第4條 櫃檯買賣之有價證券，以依證券交易法公開發行未在集中交易市場買賣之股票及其他經本會指定之有價證券為限。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第5條 有價證券在櫃檯買賣，除政府發行之債券或其他經本會指定之有價證券，由本會依職權辦理外，其餘由發行人向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）申請上櫃或登錄。公司之股票或債券已在櫃檯買賣者，其發行新股或再…
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第6條 櫃檯買賣之有價證券，應以現款、現貨為之。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第7條 證券櫃檯買賣中心應就下列事項訂定證券商營業處所買賣有價證券業務規則，報請本會核定之：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之…