「業務人員」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 8 / 15 頁- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-2條 …投資顧問服務之內部控制制度或內部管理制度，並配置適足與適任之業務人員及內部稽核人員。四、實收資本額達新臺幣五千萬元以上，向得辦理保管業務，並符合第七條第一項所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-5條 …衡交易，得不受第十三條第二項第二款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第十五條第二項第二款有關證券投資顧問事業及其人員不得有代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為規定之限制。
- 行政證券商設置標準 第10條 …冊。七、董事名冊及董事會議事錄。八、監察人名冊。九、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。十、董事、監察人、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件（格式如附件五）。十一、符合第六條規定之證明文件。十二、已提存營業保證金之…
- 行政證券商設置標準 第16條 …兼營自行買賣政府債券業務者，準用第十一條之規定，並應指定專任業務人員辦理之。
- 行政證券商設置標準 第18條 …格式如附件七）。二、經營證券業務之內部控制制度。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、經理人無本法第五十三條規定情事之聲明文件（格式同附件五）。五、符合第六條規定之證明文件。六、已提存營業保證金之證明文件。七、已依…
- 行政證券商設置標準 第24條 …書（格式如附件九）。二、分支機構設立登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已增加提存營業保證金之證明文件。六、已依第二十二條第二項或第三項規定簽訂使用電腦連線設備之契約。七…
- 行政證券商設置標準 第24-1條 …九之一）。二、簡易分支機構設立或變更登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已提存營業保證金之證明文件。六、其他經本會規定應提出之文件。證券商未於前項期間內申請簡易分支機構許…
- 行政證券商設置標準 第25條 …項第一款至第三款、第五款至第七款及第二項之規定，並應指定專任業務人員辦理之。
- 行政證券商設置標準 第26-1條 …會申報備查：一、當地主管機關核准設立之文件影本。二、經理人及業務人員或代表人名冊。三、設立日期及詳細地址。四、設置分支機構者，應再檢具當地主管機關核准經營之業務項目。
- 行政證券商設置標準 第32條 …（格式如附件十一）。二、分支機構設立登記證影本。三、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。四、符合第六條規定之證明文件。五、已提存營業保證金之證明文件。六、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。七、其他經本會規定應提出…
- 行政證券商設置標準 第40條 …業務種類許可證照：一、增加業務種類公司執照影本。二、經理人及業務人員名冊及資格證明文件。三、符合第六條規定之證明文件。四、已增加提存營業保證金之證明文件。五、已依第八條規定簽訂使用電腦連線設備之契約。六、其他經本會規定應…
- 行政證券商設置標準 第41條 …準用第三條、第十一條、第十四條及第十五條之規定，並應指定專任業務人員辦理之。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 …之金融機構董事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第4條 …構之主管至少一人須有五年以上之股務作業實務經驗；其辦理股務之業務人員中應有三分之一以上具備下列資格之一，且不得少於五人。但辦理股務之業務人員符合資格已達二十人者，不受前揭比例之限制：（一）股務作業實務經驗三年以上。（二）…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第4條 …量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員名冊及資格證明文件）。六、業務手冊（包括作業流程、會計處理程序與內部控制及內部稽核制度等）。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第6條 …）營業執照（許可證照）後，始得辦理：一、主管機關許可函。二、業務人員名冊。三、已存儲保證金之證明文件。四、其他經主管機關及目的事業主管機關規定應提出之文件。金融機構為前項申請時，應同時函知主管機關。金融機構未於第一項規定…
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第5條 證券交易所負責人及有關業務人員對於監理人員執行監理任務所為之檢查、監督或調查，應負提供資料，答覆詢問之義務。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13條 國際證券業務分公司之經理人資格，須符合證券商負責人與業務人員管理規則第二條第一項及第十條第一項之規定。但依該規則第十條第一項第四款規定充任者，應具備國際金融專業知識或外匯業務之經驗。
- 行政期貨結算機構管理規則 第4條 本規則所稱業務人員，係指為期貨結算機構從事下列業務之人員：一、結算會員或期貨商財務、業務之查核。二、期貨交易之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管。三、期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理。四、本期貨結算機構之…
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …算會員有逾時交割或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。六、董事、監察人及經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。七、對…
- 行政期貨結算機構管理規則 第35條 期貨結算機構業務人員，除不得有本法第二十八條第一項所定各款之情事外，應具備下列資格之一：一、經本會或本會所指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者。二、具備國內外專科以上學校畢業或同等學歷，並曾任期貨、證券或金融機構之業務或財…
- 行政期貨結算機構管理規則 第37條 期貨結算機構業務人員之登記或異動，應按月列冊彙報本會或本會指定機構。
- 行政期貨結算機構管理規則 第38條 期貨結算機構之經理人及業務人員不得以任何方式擔任結算會員、期貨商或他業兼營期貨業務者之任何兼職或名譽職位。但報經本會核准者，不在此限。
- 行政期貨結算機構管理規則 第39條 期貨結算機構之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬期貨結算機構應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 期貨結算機構之經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期…
- 行政期貨結算機構管理規則 第41條 期貨結算機構之業務人員，於期貨結算機構營業處所執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶期貨結算機構所核發之識別證；非經登記期貨結算機構業務人員，不得執行第四條所定之業務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第42條 …機構之董事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及業務人員，違反本規則之規定者，除依本法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得通知期貨結算機構對違反之人員另為懲處。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第2條 本規則所稱業務人員，係指由期貨業商業同業公會聘僱承辦下列會務或業務之工作人員：一、期貨市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察與管理。三、期貨市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …即為適當處置外，並應申報本會備查：一、期貨業商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行期貨交易相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第18條 期貨業商業同業公會業務人員之登記或異動，該期貨業商業同業公會應按月列冊彙報本會。