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第 8 / 10 頁- 行政證券交易法 第74條 證券承銷商除依第七十一條規定外，於承銷期間內，不得為自己取得所包銷或代銷之有價證券。
- 行政證券交易法 第75條 證券承銷商出售依第七十一條規定所取得之有價證券，其辦法由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第79條 證券承銷商出售其所承銷之有價證券，應依第三十一條第一項之規定，代理發行人交付公開說明書。
- 行政證券交易法 第81條 證券承銷商包銷有價證券者，其包銷之總金額，不得超過其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數；其標準由主管機關以命令定之。共同承銷者，每一證券承銷商包銷總金額之計算，依前項之規定。
- 行政證券交易法 第82條 證券承銷商包銷之報酬或代銷之手續費，其最高標準，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第84條 證券自營商由證券承銷商兼營者，應受第七十四條規定之限制。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …之股票、公司債或金融債券。（三）投資與本事業有利害關係之證券承銷商所承銷之有價證券。（四）從事證券信用交易。（五）出借或借入有價證券。七、非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次書面同意，並敘明得投資數量者，…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14-1條 前條第一項第六款所稱與本事業有利害關係之公司或證券承銷商，指有下列情事之一者：一、與本事業具有公司法第六章之一所定關係。二、本事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或本事業經理人與該公司之董事、監…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第4條 …國內外保證業務。八、簽發國內外信用狀。九、代理收付款項。十、承銷有價證券。十一、辦理政府債券自行買賣業務。十二、擔任股票及債券發行簽證人。十三、辦理與前列各款業務有關之倉庫、保管及各種代理服務事項。十四、經本會核准辦理之…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …用評等機構評等達一定等級以上之發行人發行之興櫃股票及辦理受託承銷案件時，以特定人身分，參與認購上市、上櫃企業原股東與員工放棄認購之增資股份及核准上市、上櫃公司之承銷中股票）、新股權利證書及債券換股權利證書。五、依各國法令…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 …證之公司債。三、經其他銀行保證或承兌之短期票券且經其他票券商承銷或買賣者。四、銀行發行之可轉讓定存單。五、發行期限在一年以內之受益證券或資產基礎證券。六、工業銀行因第八條規定之投資關係，經本會核准派任其負責人擔任董事、監…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第15條 …、監察人或經理人者，除擔任總經理者外，具有創業投資事業或證券承銷商工作相當職務及經驗者，得視同具有銀行工作經驗。但其人數不得逾三分之一。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第24條 …、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經本會規定提出之文件。前項各款，除第七款外，…
- 行政不動產證券化條例施行細則 第13條 …託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。主辦證券承銷商不得擔任當次不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫同次發行之證券，應委託同一機構簽證。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 證券承銷商出售依本法第七十一條規定所取得之有價證券，除經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第3條 證券承銷商依前條第一項第一款出售有價證券時，得由其自營部門或委託其他證券經紀商開設「承銷商取得有價證券出售專戶」出售之，並應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第4條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，如其交易相對人為發行公司或證券承銷商之關係人，應檢附交易價格決定方式之有關文件，提經董事會通過，並提最近一次股東會報告。前項所稱關係人，分別依證券發行人財務報告編製準則第十八…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第5條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，除普通公司債或有正當理由報經本會專案核准者外，於取得後六個月內不得出售逾所取得數之百分之五十。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應製作交易紀錄並保存交易相對人之名稱、地址、統一編號及與發行公司或承銷商之關係等基本資料，其為法人者則應再載明代表人之姓名、身分證統一編號等基本資料，並附具合法授權書；如委由…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第7條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應採現款、現貨交割。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …融控股公司之其他子公司擔任國際首次辦理股票公開發行（IPO）承銷案件之協辦承銷商，而利害關係人向主辦或其他協辦承銷商認購該國際IPO承銷案之具股權性質有價證券。保險業購買利害關係人發行之公司債，以有擔保者為限。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …或債券本身須具備相當於中華信評twA級以上之評等；且同一人於承銷期間之認購總額不超過新臺幣一千萬元。三、與同屬金融控股公司之其他子公司間從事共同行銷及合作推廣他業商品或提供相關服務，所產生手續費、服務費或佣金之分攤。四、…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …（JASDAQ）及韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票（含承銷股票）、存託憑證、認購（售）權證或認股權憑證、參與憑證、不動產投資信託受益證券及基金受益憑證、基金股份、投資單位（包括放空型ExchangeTradedFu…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …其他法令或主管機關規定之禁止事項。信託業運用共同信託基金投資承銷股票額度應與同種類上市、上櫃公司股票之股份，合併計算總數額或總金額，以合併計算得投資之比率上限；投資存託憑證應與所持有該存託憑證發行公司發行之股票，合併計算…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第2條 …資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。三、有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。四、有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割或為款券收付、保管。五、有價證…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第3條 …析或內部稽核等職務者。二、業務員：從事前條第二項各款有價證券承銷、自行買賣、受託買賣、內部稽核或主辦會計等職務者。前項第二款業務員擔任內部稽核職務者，以參加金融監督管理委員會（以下簡稱本會）所認可機構舉辦之內部稽核人員訓…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …，不得兼辦有價證券開戶、結算交割、款券收付、保管、融資融券、承銷、主辦會計、代辦股務等職務。期貨商兼營證券業務，其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者，於辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第8條 證券商之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割、內部稽核、股務、財務等部門之主管、分支機構及簡易分支機構負責人、擔任受託買賣與結算交割部門之主管，除由金融機構兼營者，其內部稽核主管及財務部門主管得另依本會之規定外，應具高級業…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …經本會審查合格後始得充任。外國證券商在中華民國境內分支機構之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管，應具備第一項所定之資格。依其他法律或證券商組織章程規定而與副總經理、協理、經理職責相當者，準用第一項之…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。十、辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。十二、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有…