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第 8 / 56 頁- 行政證券金融事業管理規則 第19條 融資融券關係存續期間，如遇天然災害或其他非常事故，致證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券金融事業應通知融資人或融券人於約定期間內依下列方式清結融資融券關係：一、融資買進者，以現金償還，取回融資…
- 行政證券金融事業管理規則 第54條 …有價證券借貸契約存續期間，如遇天然災害或其他非常事故，致證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券金融事業應通知客戶於約定期間內，依下列方式清結有價證券借貸交易：一、以現券償還。二、由證券金融事業向…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第2條 …員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察與管理。三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業務人員登錄及管理…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第3條 …賣之公正及保護投資人事項。二、關於防止有價證券買賣詐欺、操縱市場、收取不當手續費、費用及其他不當得利等行為事項。三、關於政府經濟政策與證券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第2條 …發行於到期時支付與所追蹤標的指數表現連結之報酬，並在證券交易市場交易，且投資人之申購、賣回採現金交付之有價證券。前項標的指數，應符合下列條件，且不得涉及新臺幣匯率指標：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二、指…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …明書，交付予證券承銷商及投資人並辦理公告。但投資人於證券交易市場買入者，得免予交付。前項公開說明書應記載事項如下：一、封面應以顯著方式刊印下列文字：（一）「本指數投資證券經金融監督管理委員會同意生效，惟不表示本指數投資證…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第10條 …）彌補融券、當日沖銷交易短差之有價證券。（五）為履行證券交易市場之交割義務。（六）出借予其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業作為辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之券源。（七）於證…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第19條 …有價證券借貸契約存續期間，如遇天然災害或其他非常事故，致證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券商應通知其客戶於約定期間內，得依下列方式了結有價證券借貸交易：一、向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第2條 …商對其客戶融通證券之謂。主管機關得視國內經濟、金融情形及證券市場狀況，限制證券商申請辦理有價證券買賣融資融券。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …之條件。前項第一款條件，主管機關得視國內經濟、金融情形與證券市場及證券商業務狀況調整之。證券商不符第一項第四款至第八款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受其限制。證券商經主管機關核准辦理有價證券買賣融資…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第14條 …。第一項至第四項比率，得由主管機關視國內經濟、金融情形及證券市場與證券商業務狀況調整之。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第30條 …，於融資融券關係存續期間，如遇天然災害或其他非常事故，致證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券商應通知其客戶於約定期間內，依下列方式清結融資融券關係：一、融資買進者，以現金償還，取回融資買進之證…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第1條 為發揮證券期貨市場綜合經營效益、降低經營成本、提昇市場效率及國際競爭力，成立證券期貨控股事業，依證券交易法第十八條第二項及期貨交易法第八十二條第三項規定訂定本規則。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第4條 證券期貨控股事業應確保其子公司業務之健全經營，提昇證券期貨市場效率，其業務範圍如下：一、證券期貨控股事業得投資下列事業：（一）證券交易所。（二）期貨交易所。（三）櫃檯買賣事業。（四）集中保管事業。（五）結算事業。（六）其…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …行之債務人，或有銀行退票、拒絕往來之情事。五、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五條第二項規定，作成稽核報告陳核並通知監察人。六、其他經主管機關規定應申報事項。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …發型不動產或不動產相關權利之計畫，包括預定開發之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預測及預估收益…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …不動產或不動產相關權利之計畫者，應記載預定開發之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預…
- 行政金融機構合併法 第6條 …機構經濟規模、提升經營效率及提高國際競爭力之影響。二、對金融市場競爭因素之影響。三、存續機構或新設機構之財務狀況、管理能力及經營之健全性。四、對增進公共利益之影響，包括促進金融安定、提升金融服務品質、提供便利性及處理問題…
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第2條 …第二類資本之合計數額。三、合格第二類資本：指可支應信用風險、市場風險及作業風險之第二類資本。四、股金：指最近半年日平均股金總額、最近一個月日平均股金總額及填報基準日股金總額之孰低者。五、風險性資產總額：指信用風險加權風險…
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第6條 …二類資本不得超過支應信用風險及作業風險之第一類資本。二、支應市場風險所需之資本中，須有第一類資本，第二類資本於支應信用風險及作業風險後所餘者，得用以支應市場風險。
- 行政信用合作社資本適足性及資本等級管理辦法 第7條 信用風險加權風險性資產總額、市場風險及作業風險所需資本之計算，應依中央主管機關規定之信用合作社自有資本與風險性資產之計算方法說明及表格辦理。
- 行政國際金融業務分行設立及應遵行事項辦法 第3條 …）預定經理人之學、經歷證明文件。（七）業務經營評估及未來三年市場營運量預測。（八）資產品質評估、損失準備提列、逾期放款清理及呆帳轉銷之制度及程序。金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。銀行經前項審核同意後，由金管會…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第3條 …經核准於我國發行或交易，並以外幣計價之債券，及於外國證券交易市場發行或交易之債券。票券金融公司持有前項外幣債券如為轉換公司債、交換公司債或附認股權公司債等，不得進行轉換、交換或抵繳為股票。第一項所稱外國證券交易市場發行或…
- 行政發行國際通用電子票證或與國外機構合作發行電子票證之審核標準及管理辦法 第5條 …外地區之選定因素、當地適用之法令規定及是否符合其規定）、國際市場展望及風險、效益評估。四、業務章則及業務流程說明。五、電子票證業務各關係人間權利義務關係約定書或其範本。六、電子票證所採用之加值機制說明。七、電子票證交易之…
- 行政電子票證發行管理條例 第7條 …畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。七、預定總經理或總經理之資料。八、業務章則及業務流程說明。九、電子票證業務各關係人間權利義務關係約定書或其範本。十、電子票證所採用之加…
- 行政境外結構型商品管理規則 第18條 …（六）屬於下列任一涉及大陸地區之商品或契約：1.大陸地區證券市場之有價證券。2.大陸地區之政府、企業或機構所發行或交易之有價證券。3.大陸地區股價指數、股價指數期貨。4.大陸地區債券或貨幣市場相關利率指標。5.人民幣匯率…
- 行政境外結構型商品管理規則 第19條 …情事之一者，得命令停止該商品全部或一部之受託或銷售：一、有礙市場秩序。二、損害客戶權益。三、危及金融服務業財務健全。四、其他違反法令之情事。境外結構型商品限於專業投資人投資者，受託或銷售機構應就第一項除第七款規定以外之各…
- 行政管理外匯條例 第5條 …辦理外匯業務，並督導之。三、調節外匯供需，以維持有秩序之外匯市場。四、民間對外匯出、匯入款項之審核。五、民營事業國外借款經指定銀行之保證、管理及清償稽、催之監督。六、外國貨幣、票據及有價證券之買賣。七、外匯收支之核算、統…
- 行政管理外匯條例 第7條 …結售中央銀行或其指定銀行，或存入指定銀行，並得透過該行在外匯市場出售；其辦法由財政部會同中央銀行定之：一、出口或再出口貨品或基於其他交易行為取得之外匯。二、航運業、保險業及其他各業人民基於勞務取得之外匯。三、國外匯入款。…
- 行政管理外匯條例 第13條 …之外匯，得自第七條規定之存入外匯自行提用或透過指定銀行在外匯市場購入或向中央銀行或其指定銀行結購；其辦法由財政部會同中央銀行定之：一、核准進口貨品價款及費用。二、航運業、保險業與其他各業人民，基於交易行為或勞務所需支付之…