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第 8 / 52 頁- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第29條 …：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣及金融商品交易。二、洩漏職務上所獲悉之秘密。三、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。四、執行職務涉及本身利害關係時未行迴避。五、經營有價證券或其他金…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …益，致當期淨值產生重大變動者：（一）辦理資產重估。（二）金融商品期末評價。（三）外幣換算調整。（四）金融商品採避險會計處理。（五）未認列為退休金成本之淨損失。十三、為償還公司債之資金籌措計畫無法達成者。十四、公司辦理買回…
- 行政證券金融事業管理規則 第12條 融券保證金及依前條規定應補繳之差額，得以有價證券或其他商品抵繳之。前項有價證券或商品之種類及其抵繳標準，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第14條 …增加時，不得對該委託人交付相當於該增加金額之價款或有價證券或商品，或抵充融資自備款、融券保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第17條 …券之申請及償還。三、擔保品之計算、補繳及處分。四、有價證券或商品之抵繳。五、融券短差證券之取得。六、融資擔保證券及抵繳證券或商品之過戶。七、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應依第一項…
- 行政證券金融事業管理規則 第46條 …三、供客戶為認購（售）權證、股票選擇權或其他具有股權性質金融商品之履約。四、供客戶因應指數股票型證券投資信託基金或境外指數股票型基金之實物申購或買回。五、供證券金融事業及客戶返還借券或證券權益補償。六、供證券金融事業辦理…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第10條 …。（三）辦理認購（售）權證、股票選擇權或其他具有股權性質金融商品之履約。（四）因應指數股票型證券投資信託基金或境外指數股票型基金之實物申購或買回。（五）彌補當日沖銷交易短差之有價證券。（六）融券賣出之現券償還。二、供本證…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第19條 …保證金及依第十七條第一項規定應補繳之差額，得以有價證券或其他商品抵繳之。前項有價證券或商品之種類及其抵繳標準，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第20條 …淨值增加時，不得對客戶交付相當於該增加金額之金錢或有價證券或商品，或抵充融資自備價款、融券保證金。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第26條 …將客戶融資買進之有價證券，或融券賣出價款與保證金或抵繳證券或商品，發還客戶。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第22條 …所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣、期貨交易活動及金融商品交易。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務相關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利…
- 行政存款保險條例 第17條 …指定之規格內容，於各營業處所標示存款要保之事實，並應於其金融商品中標示有無受存款保險保障。
- 行政存款保險條例 第47條 …違反第十七條規定，未於營業處所標示存款要保之事實或未於其金融商品中標示有無受存款保險保障。三、違反第十八條規定，以存款保險費率或其相關資料為廣告。四、違反第二十一條或第二十七條第一項規定，未履行終止存款保險契約之通知義務…
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第4條 …經理（總幹事）、信用部主任基本資料。九、對加入存款保險及金融商品有無受存款保險保障之資訊揭露計畫。十、其他經存保公司要求應提出之文件或資料。前項書表文件之記載事項如有不完備或不充分者，存保公司應通知其限期補正。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第4條 …低於票面金額。前項所稱一定等級，指票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法第四條規定之信用評等等級。第一項所稱處理程序，應載明下列事項：一、交易原則及方針：應包括交易及避險策略、部位限額及停損設定。二、辦理之部門、人員配置…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第6條 …自營及投資，其交易或持有餘額應符合票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法、票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準與票券商對同一企業風險總額規定之相關限額規定；以附條件交易之金額，應計入票券商主要負債總額及辦理附賣回…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第8條 …稱外幣風險上限，指外幣資產扣減外幣負債之淨部位，加衍生性金融商品部位。本辦法各項限額之計算，涉及幣別轉換時，票券金融公司應依主要往來指定銀行牌告外匯收盤匯率，並符合一致性原則計算之。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第9條 …核准辦理外幣債券自營或投資後，得依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法之規定，以客戶身分從事相關避險交易。票券金融公司經核准辦理外幣債券自營或投資後，得依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法之規定，以客戶身分…
- 行政短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法 第3條 基於商品交易或勞務提供而產生，且經受款人背書之本票或匯票之發行登錄，不適用本辦法。
- 行政電子票證發行管理條例 第3條 …構訂定書面契約，約定持卡人得以發行機構所發行之電子票證，支付商品、服務對價、政府部門各種款項及其他經主管機關核准之款項者。五、多用途支付使用：指電子票證之使用得用於支付特約機構所提供之商品、服務對價、政府部門各種款項及其…
- 行政電子票證發行管理條例 第19條 …付信託之款項，除下列方式外，不得動用：一、支付特約機構提供之商品或服務對價、政府部門各種款項及其他經主管機關核准之款項。二、持卡人要求返還電子票證之餘額。三、信託財產之運用。四、運用信託財產所生之孳息或其他收益分配予發行…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第5條 …行機構對於電子票證各項交易類型，應依電子票證應用之範圍，考量商品或服務之性質與交易金額等因素，區分應用範圍等級，並依據本準則之規定辦理。商品或服務之性質可區分為二類：一、第一類：繳納政府部門規費、稅捐、罰緩或其他費用及支…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第10條 …交易，若採用應用範圍等級第一級之電子票證，且使用於提供第二類商品或服務之特約機構，應採取降低偽卡交易之必要措施。二、提高系統可用性之措施。三、制定作業管理規範：內部環境管理部分應落實管理規則之規範。
- 行政電子票證應用安全強度準則 第11條 …組之安全控管等。六、應用範圍等級第一級之電子票證於提供第二類商品或服務之特約機構之交易，如管控名單之驗證未送回發行機構進行即時驗證者，發行機構應要求特約機構設置錄影監視設備且於營業時間內保持全時錄影，或採取其他必要之措施…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第16條 發行機構應依第五條有關商品或服務之性質及交易金額等之分類，按季向主管機關或其指定機構申報統計資料。
- 行政境外結構型商品管理規則 第2條 本規則所稱境外結構型商品係指於中華民國境外發行，以固定收益商品結合連結股權、利率、匯率、指數、商品、信用事件或其他利益等衍生性金融商品之複合式商品，且以債券方式發行者。
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 本規則所稱受託投資，係指依信託關係投資境外結構型商品之行為；所稱受託買賣，係指透過證券商從事境外結構型商品之買賣行為。本規則所稱投資人，係指受託投資或受託買賣之委託人及投資型保險之要保人。本規則所稱專業投資人，係指投資人…
- 行政境外結構型商品管理規則 第4條 境外結構型商品，非依本規則規定，不得於中華民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資標的。但於外國證券交易所掛牌交易之境外結構型商品不適用本規則規定。受託或銷售機構以第二條商品為受託投資、受託買賣或為投資型保單之投資…
- 行政境外結構型商品管理規則 第5條 …民國境內受託投資、受託買賣或為投資型保單投資標的之境外結構型商品，非以專業投資人為受託或銷售對象者，於國外發行機構及商品註冊地亦得以非專業投資人為受託或銷售對象，其當次發行之受託或銷售條件訂有交易條件者，於中華民國境內亦…
- 行政境外結構型商品管理規則 第6條 境外結構型商品發行機構應於中華民國境內設有分公司（以下簡稱發行人）。其未設有分公司者，應由下列規定之該商品發行機構或保證機構之母公司、分公司或子公司擔任總代理人（以下簡稱總代理人）：一、發行機構在中華民國境內之母公司、子…