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第 8 / 16 頁- 行政期貨商設置標準 第5條 期貨商應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商設置標準 第12條 …書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、公司章程。三、內部控制制度。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊。六、董事名冊及董事會議事錄。七、監察人名冊。八、經理人、業務員名冊…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。但與前次申請設置分支機構檢具之內部控制制度相同者免附。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。八、符合第…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …，須載明代表人辦事處之組織、處理事項。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。八、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。九、案件檢查表。十、…
- 行政期貨商設置標準 第23條 …資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。六、設置分支機構之內部控制制度。七、符合第六條規定之證明文件。八、符合第二十條規定之證明文件。九、案件檢查表。十、其他經本會規定應提出之文件。外國期貨商未於前項期間內申請核發分支…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …證照：一、申請書。二、證券商許可證照影本。三、經營期貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規則第十四條規定…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …衝突之操作規則。五、股東會或董事會議事錄。六、經營期貨業務之內部控制制度。但與前次申請分支機構兼營期貨業務檢具之內部控制制度相同者免附。七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。八、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。九…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規則第十四條規定…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …務預測。四、董事會或理事會議事錄。五、因增加業務種類須訂定之內部控制制度。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。七、本國證券商申請者，符合第二十四條第六款規定之證明文件。八、符合第四十三條第五款規定之證明文件。九、案件檢…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第10條 …八）其他足以增進對銀行公司治理運作情形瞭解之重要資訊。（九）內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（十）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第2條 證券投資信託事業應依本法第九十三條規定，建立內部控制制度。證券投資信託事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（以下簡稱本會…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第12-1條 …應對投資事業擬具管理及風險評估機制，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施並確實執行，確保不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19-1條 …業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範，就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第22-1條 …交易之買回費用，該買回費用應歸入基金資產。證券投資信託事業之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所訂應遵循之作業原則。
- 行政期貨商管理規則 第2條 …管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）等期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨商業務之經營，…
- 行政期貨商管理規則 第10條 …前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第6條 期貨經理事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定之期貨經理事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨經理事業設置標準 第13條 …請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。四、申請日前一個月經會計師核閱之資產負債表及重大支出明細表。五、股東名冊及股東會議事錄。六、董事名冊及董事會議事…
- 行政期貨經理事業設置標準 第14條 …案件，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨經理事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨經理事業時檢具之財務報告為同期者免附。四、同業公會出具…
- 行政期貨經理事業設置標準 第21條 …事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬時檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。…
- 行政期貨經理事業設置標準 第23條 …請案件有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、董事、監察人或擔任期貨經理事業之經理人有第五條規定情事。三、擔任期貨經理事業之經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則…
- 行政期貨經理事業設置標準 第25條 …事業所得經營業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。但與前次申請許可設置分支機構時檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第4條 …。前項分析、決定、執行及檢討之方式，證券投資信託事業應訂定於內部控制制度，並確實執行。前項控制作業應留存紀錄，其保存期限不得少於五年。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第7條 …集團企業間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易，應於內部控制制度中訂定從事上開委託交易之風險監控管理措施，及提供國外投資顧問服務之公司之選任標準，提經董事會通過。前項所稱集團企業係指證券投資信託事業所屬持股逾百分…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第9條 …分之一百。證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，應於內部控制制度中訂定基金從事上開交易之風險監控管理措施及會計處理事宜，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第10-1條 …；其修正時，亦同。證券投資信託事業運用基金資產辦理借款，應於內部控制制度中訂定基金借款之監控管理措施，並提經董事會通過。前項監控管理措施應至少包括借款效益、借款對象、交易條件之評估及借款金額、借款償還之管理。辦理基金借款…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14條 …辦理。證券投資信託事業運用基金出借所持有之國內有價證券，應於內部控制制度中訂定基金出借國內有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14-1條 …上者。證券投資信託事業運用基金出借所持有之外國有價證券，應於內部控制制度中訂定出借外國有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。借券人為證券投資信託事業之利害關係公司或提供擔保品種類為政府債券者，證券投資信託事業應將關…