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第 78 / 97 頁- 行政電子支付機構管理條例 第47條 …支付機構違反第二十一條第一項或第二十二條第一項規定者，其行為負責人處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣五億元以下罰金。前項情形，除處罰行為負責人外，對該專營電子支付機構亦科以前項所定罰金。
- 行政電子支付機構管理條例 第48條 …人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰行為負責人外，對該法人亦科以前項所定罰金。
- 行政電子支付機構管理條例 第51條 …財務業務與營運事項之核准或申報之規定。十八、專營電子支付機構負責人違反第三十六條第二項所定準則中有關負責人資格條件、兼職限制之規定。十九、違反第四十一條第一項或第四十二條準用第四十一條第一項規定，未提撥資金。前項第十八款…
- 行政電子支付機構管理條例 第52條 電子支付機構之負責人或職員於主管機關依第三十七條或第四十二條準用第三十七條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查或查核業務、財務及其他有關事項，或令電子支付機構於限期內提報財務報告、財產目錄或其他有關資…
- 行政電子支付機構管理條例 第53條 …、經主管機關許可經營第四條第四項業務者違反該項所定辦法中有關負責人資格條件、匯兌限額、業務管理、業務檢查之規定。二、違反第五條第四項規定，拒絕提供資料或經通知未至主管機關辦公處所備詢。三、違反第十一條第四項規定。四、違反…
- 行政電子支付機構管理條例 第56條 …主管機關或中央銀行得按次處罰；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人、停止營業或廢止許可。
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …之一者，不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員；其已充任負責人或業務人員者，解任之，不得充任董事、監察人或經理人者，並由主管機關函請公司登記主管機關撤銷或廢止其登記：一、曾犯組織犯罪防制條例…
- 行政證券投資信託及顧問法 第69條 證券投資信託事業及證券投資顧問事業，其應備置人員、負責人與業務人員之資格條件、行為規範、訓練、登記期限、程序及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第71條 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人執行業務，對於第十九條第一項、第五十九條或本於法令或契約規定事業不得為之行為，亦不得為之。證券投資信託事業、證券投資顧問事業之負責人、業務人員及其他受僱人，…
- 行政證券投資信託及顧問法 第77條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品交易時起，至證券投資信託基…
- 行政證券投資信託及顧問法 第78條 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券…
- 行政證券投資信託及顧問法 第86條 …業公會業務之規範與監督事項、同業公會章程應記載事項、同業公會負責人與業務人員之資格條件、財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第94條 …業或證券投資顧問事業互相兼營、兼營他事業或由他事業兼營者，其負責人與業務人員之兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為…
- 行政證券投資信託及顧問法 第117條 法人違反本法有關行政法上義務應受處罰者，其負責人、業務人員或其他受僱人之故意、過失，視為該法人之故意、過失。
- 行政證券投資信託及顧問法 第118條 法人違反第一百零五條至第一百十條規定者，處罰其負責人。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。（六）查詢本公開說明書之網址，包括主管機關指定之資訊申報網站之網址及公司揭露公開說明書相關資料之網址。（七）信託業兼…
- 行政期貨信託事業管理規則 第3條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律規定應負責之人。
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …一、開業。二、變更董事、監察人或經理人。三、期貨信託事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨信託事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四、負責人或業務員有期貨信託事…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …一、本人為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業。二、本人為法人者，指具有公司法第六章之ㄧ所定關係企業關係之法人。
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，指具有公司法第六章之ㄧ所定關係企業關係之法人。
- 行政期貨信託事業管理規則 第16條 期貨信託事業之負責人、業務員及其他從業人員，於從事期貨信託業務及其他經主管機關核准之有關業務之行為，視為該事業授權範圍內之行為。
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上者。（二）具資訊、科技、法律…
- 行政期貨信託事業管理規則 第46條 …理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事期貨交易分析或交易決定工作三年以上者。三、依期貨商負責人及業務員管理規…
- 行政期貨信託事業管理規則 第47條 …機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗三年以上者。三、經教育部承認之國內外大學以…
- 行政期貨信託事業管理規則 第48條 …理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。期貨信託事業從事第四條第一款之業務員及基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之業務人員應具…
- 行政期貨信託事業管理規則 第49條 …之部門主管與業務員，除法令另有規定外，應為專任。期貨信託事業負責人及前項人員之登記、異動，應由所屬期貨信託事業向同業公會辦理，非經登記不得執行業務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有期貨信託事…
- 行政期貨信託事業管理規則 第51條 …業務員執行職務，得免參加第二項初任業務員之職前訓練。依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一款至第三款規定取得期貨商業務員資格者，申請登記為第四條第一款、第二款及第四款之業務員時，應依同業公會所定時數，參加職前訓練。
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員不得有本法第八十八條準用第六十三條所定之行為，除法令另有規定外，並不得有第二十六條第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於期貨信託事業運用期貨信託基金買賣該發行公司所發行之證券或以該證券為…