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第 78 / 146 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第41條 …易業務，應由同業公會擬訂業務操作辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應依前項業務操…
- 行政期貨經理事業管理規則 第44條 …方式，了結破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可前所為之交易或投資事務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他部門或他人從事交易、投資或其他行為。七、辦理全權委託業務之專責部門，其場地設備應與其他業務場地作適當區隔。八、辦理全權委託業務之專責部門為委任人擬具之分析報告或決定書，各該部門以外…
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 …六年以上，成績優良者。前項交易決定人員，如為期貨相關現貨商品投資之決定，應具期貨相關現貨商品投資知識或經驗，並應參加主管機關所指定機構辦理之期貨相關現貨商品之職前訓練與在職訓練。
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 …與經營期貨經理事業之能力，除由期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業或證券投資顧問事業兼營者，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三…
- 行政期貨經理事業管理規則 第53條 本規則所稱證券或期貨機構，係指本法、證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投…
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …記範圍以外之業務或由其他部門主管及業務員兼任。但證券全權委託投資業務之專責部門主管如具第五十一條之資格條件，或業務人員如具第四十九條之資格條件，得兼任之。他業兼營期貨經理事業，辦理交易決定之業務員，得由向特定人募集之期貨…
- 行政期貨經理事業管理規則 第61條 期貨經理事業負責人、業務員、其他從業人員及其配偶從事交易或投資之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …者，不在此限。四、利用委任人帳戶或名義為他人或自己從事交易或投資。五、利用他人或自己之帳戶或名義供委任人從事交易或投資。六、為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊。七、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。八、為廣告或宣傳…
- 行政期貨經理事業管理規則 第66條 期貨信託事業及證券投資信託事業兼營期貨經理事業，適用第八條、第十條、第十二條第一項第一款、第三款至第五款、第七款及第二項至第四項、第十三條至第十七條、第二十二條至第四十六條及第四十八條規定。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …非常規交易，迄申報時尚未改善者。七、持有具流動性質之金融資產投資、閒置性資產或投資性不動產而未有處分或積極開發計畫，達最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告歸屬於母公司業主之權益之百分之四十或本次申報發行海外有價證券募集…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第11條 …時輸入本會指定之資訊申報網站。海外有價證券如有特定人或策略性投資人認購者，應將認購名單及其個別認購價格及數量，揭露於公開說明書並輸入本會指定之資訊申報網站。前二項規定，對於依第十二條之一規定申報發行海外存託憑證者，不適用…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第12-1條 …同應檢附書件，向本會申報生效。發行人於依前項規定申報生效後，投資人始得自行或委託存託機構在上限總額範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構，由存託機構據以發行海外存託憑證。但本法第二十二條之二規…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第14條 …列情形外，非經本會申報生效不得追加發行：一、依「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第17條 …彰有價證券所獲價款，及依第十四條第一項第一款或第三款規定，由投資人自行或委託存託機構在原兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以發行或再發行者所需價款之結匯事宜，應依外匯相關…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第28條 …表十五），並向中央銀行申報。發行人受理海外公司債或認股權憑證投資人轉換或認股後，應依經濟部投資審議委員會相關規定申報海外投資人認股之情形。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第31條 …經本會申報生效不得追加發行：一、海外股票經於國內市場出售後，投資人於原出售股數範圍內，再自國內市場買入後，至國外市場交易者。二、海外股票發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發相對數額之新股者。前項因發行…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第33條 海外股票持有人得將其投資之海外股票，於國內市場出售。
- 行政民間園區併入科學園區設置管理辦法 第12條 …對管轄之園區，應獨立設帳，自負盈虧，並辦理下列事項：一、吸引投資及對外宣傳事項。二、財務之計劃及調度事項。三、園區事業之服務事項。四、安全及防護事項。五、各項公共設施、公用設備之建設、管理及維護事項。六、社區開發及管理事…
- 行政會計師法 第39條 …規定擔任稅務行政訴訟之代理人。七、持續查核、系統可靠性認證、投資績效認證等認證業務。八、其他與會計、審計或稅務有關之事項。
- 行政會計師法 第47條 …系血親之關係。四、本人或其配偶、未成年子女與委託人或受查人有投資或分享財務利益之關係。五、本人或其配偶、未成年子女與委託人或受查人有資金借貸。但委託人為金融機構且為正常往來者，不在此限。六、執行管理諮詢或其他非簽證業務而…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第4條 …於公司章程之文件。二、業務章則（申請設立子公司者免附）。三、投資計畫書。四、董事會（理事會）議事錄或股東會決議錄。五、最近一期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。六、其他經財政部規定應提出之文件。前項第三款所定之投資計畫書…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第6條 …構或子公司者，其出資種類，以下列各款為限：一、外匯。二、對外投資所得之淨利或其他收益。三、對外技術合作所得之報酬或其他收益。臺灣地區證券、期貨機構於前項資金匯出後，對於投資在香港或澳門之登記、變更登記證明文件及每年年度之…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第8條 …地區證券、期貨機構之子公司經許可在香港或澳門設立之子公司，轉投資當地證券、期貨相關機構者，應依本辦法規定辦理。
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第10條 …地區證券、期貨機構申請在香港或澳門設立分支機構或子公司者，其投資額度得依證期會之規定辦理。財政部得視國內經濟、金融情形及證券、期貨市場狀況限制臺灣地區證券、期貨機構在香港或澳門設立分支機構或子公司。
- 行政科學園區管理局作業基金收支保管及運用辦法 第5條 本基金之用途如下：一、科學園區擴建及新建之投資支出。二、科學園區作業服務支出。三、科學園區與其周邊公共設施及維護區內安全、環境衛生之支出。四、依科學園區設置管理條例第十九條第二項規定徵購廠房及其有關建築物之支出。五、科學…
- 行政科學園區管理費收取辦法 第14條 園區事業經管理局撤銷或廢止其投資案，或金融機構經主管機關核准裁撤或廢止公司登記，或其他機構於辦妥解約手續者，無須繳納當期管理費。但園區事業及機構有下列情形之一，當期管理費由存續或新設之園區事業及機構繳納之：一、園區事業及…
- 行政證券交易法施行細則 第9條 …錄業務之人員。六、前五款所列證券商或證券服務事業之主辦會計、投資分析、自行查核、法令遵循、內部稽核人員或辦理其他經核准業務之人員。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第1條 本辦法依證券投資人及期貨交易人保護法（以下稱簡本法）第二十一條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法 第2條 …券。本法第二十一條第一項第一款所稱「完成交割義務」，係指證券投資人之委託已成交，並已將款券匯撥或匯入證券商交割結算專戶。但依規定應於當日預收款券始得辦理委託買賣申報者，係指證券投資人於證券商發生財務困難失卻清償能力而違約…