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第 77 / 81 頁- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-2條 證券商之負責人或其配偶有擔任公開發行公司之董事、監察人、經理人或為持有已發行股份總數百分之五以上股份之股東者，於證券商從事與該公開發行公司有關業務時，不得參與決策之訂定。前項之人持有之股份，包括其配偶、未成年子女及利用他…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。二十一、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。二十二、辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購買公開發行之有擔保公司債，或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公司債之投資總額，不得超過本基金資金總額百分之三十。四、購買國內證券投資信…
- 行政證券商財務報告編製準則 第11條 …簽證會計師查核或複核；所稱一定條件，由本會另定之。證券商依公開發行公司年報應行記載事項準則編製之年報，並揭露第二十八條至第三十一條及第三十二條之一規範之內容者，其年度財務報告得免依第二十八條至第三十二條規定辦理，並得以查…
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …金方式，若董事兼任經理人員者，其酬金應分別按其身分揭露；未公開發行股票之證券商已發行有表決權之全部股份，由一人直接或間接持有者，得採彙總方式。（二）證券商有下列情事之一，應揭露個別董事、監察人、總經理、副總經理及顧問酬金…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …證發行之商業本票。三、購置業務所需之動產及不動產。四、購買公開發行之有擔保公司債、國內證券投資信託公司發行之固定收益型之受益憑證。五、於本基金淨值百分之五範圍內購買股票，且對單一公司持股比率不得超過該公司資本額百分之五。…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第11條 基金之年度決算應經辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師查核簽證，並將查核報告併同決算書報金管會備查。
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第2條 …如左：一、申請質借人限於原存款人。二、辦理質借之銀行，限於原開發存單之銀行。三、質借期限，照銀行一般貸款之規定期限。但最長不得超過原存單上所約定之到期日。四、質借成數由各銀行在存單面額內自行斟酌辦理。五、質借利率由各銀行…
- 行政證券商管理規則 第14-5條 …理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券商於發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會另定之。
- 行政證券商管理規則 第20條 …或間接參與該發行公司經營或有不當之安排情事。證券商行使持有公開發行公司股票之表決權，除法令另有規定外，應由證券商指派人員代表出席為之。
- 行政證券商管理規則 第21條 …或於證券商營業處所買賣者，並應依本法第三十六條規定辦理。但公開發行股票之證券商及金融控股公司之證券子公司，其公告申報年度財務報告不得逾會計年度終了後七十五日。前項財務報告之查核簽證應經本會依會計師辦理公開發行公司財務報告…
- 行政證券商管理規則 第36-2條 證券商承銷部門承銷有價證券，自其與公開發行公司簽訂輔導契約至終止輔導，或其與上市上櫃公司簽訂承銷契約至繳款截止日之期間，其顧問業務部門不得建議該有價證券及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關…
- 行政證券商管理規則 第37條 …為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。十五、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。十六、非應依法令所為之查詢…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 …示之隱碼機制。三、網際網路傳輸之安全加密機制。四、應用系統於開發、上線、維護等各階段軟體驗證與確認程序。五、個人資料檔案及資料庫之存取控制與保護監控措施。六、防止外部網路入侵對策。七、非法或異常使用行為之監控與因應機制。…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …內容：（一）列明所營業務之主要內容及其營業比重，以及未來計畫開發之新金融商品與服務。（二）本年度經營計畫：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）產業概況：說明產業之現況與發展。（四）研究與發展：列明最近二年度研究發…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第24條 …年報作為股東會議事手冊之補充資料者，第一項申報網站期限應依公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法規定期限為之。
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第2條 公開發行票券金融公司（以下簡稱票券金融公司）應依其會計事務之性質、業務實際狀況及發展，暨管理上之需要，釐訂其會計制度，備供查核。前項會計制度之內容，應依所營業務之性質，並因應編製合併財務報告之需要及票券金融公司與其各子公…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第2條 …央銀行相關規定辦理。金融控股公司之投資行為，其被投資事業屬公開發行公司者，應自核准之日起三個月內依公開收購相關規定，以現金為對價進行股份收購一次購足；屬非公開發行公司者，應於三個月內完成投資。但金融控股公司為發起人，為認…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第3條 …專家之資格條件、獨立性之認定、選任方式及其他相關事項，準用公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法之規定。
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第8條 金融控股公司投資公開發行公司，如涉以公開收購方式收購股份者，於該投資向主管機關提出申請並經核准前，相關公開收購條件應保守秘密，不得對外揭露。金融控股公司經主管機關核准投資公開發行公司，並以公開收購方式收購股份者，應於公開…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第9條 金融控股公司經主管機關核准投資非公開發行公司，且未能依原訂投資計畫完成者，應於核准投資期限屆滿之日起十日內，檢具下列書件函報主管機關核准：一、未能依原訂投資計畫完成之原因。二、後續投資規劃及時程：（一）規劃停止投資者，應…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第11條 …司轉讓被投資事業股份之價格合理性說明及損益分析，並應包括「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十條規定之報表及文件。三、對金融控股公司集團資本適足率之影響。四、依本法第四十三條進行子公司間共同行銷者，對參與共同行銷子公…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第2條 公開發行銀行（以下簡稱銀行）應依其會計事務之性質、業務實際狀況及發展，暨管理上之需要，釐訂其會計制度，備供查核。前項會計制度之內容，應依所營業務之性質，並因應編製合併財務報告之需要及銀行與其各子公司會計政策之一致性，分別…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 第10條 …效性逐項分析。4.銀行自行估價報告使用假設、估計、參數或土地開發分析使用資訊與前期有重大差異時，應予分析確定有合理依據，與自行估價人員有不同意見者，應提出理由。5.複核報告內容至少應包括委任人、複核會計師及所屬事務所之名…
- 行政公開發行銀行財務報告編製準則 本條文有附件第32條 …淨部位（市場風險）。（格式R）六、重大資產買賣處分情形（依公開發行公司取得或處分資產處理準則相關規定）。七、持有銀行股份依股數排序前十名股東之姓名、持有股數、持有股數占已發行股數之比例及股權設質情形。前項於銀行網站上公布…
- 行政海洋委員會海巡署偵防分署辦事細則 第7條 …三、科技研發與刑事鑑識技術之資訊蒐集及運用。四、刑事科技系統開發、刑事鑑識知能之研究發展及教育訓練。五、刑案數位、化學與物理鑑識之通報、聯絡及鑑（送）驗。六、其他有關科技研發及刑事鑑識事項。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …政府機關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於我…
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 本條文有附件第5條 …運作之健全性及內部控制）。（三）公益及服務貢獻度。（四）業務開發及創新能力。三、增設分支機構地點對城鄉均衡發展之貢獻度；或進駐地方資產管理專區之具體規劃。四、最近三年營業單位擴充情形。五、市場分析。六、業務經營分析。七、…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …公司，應依金融控股公司法第四條規定認定；銀行業之子公司應依公開發行公司建立內部控制制度處理準則第五條第三項規定認定。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 本條文有附件第8條 …理公告申報。前項內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書。第一項規定對於經主管機關依法接管之銀行業，不適用之。