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第 74 / 100 頁- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …助執行確認客戶身分程序。四、國際證券業務分公司應與中介人簽署合作協議，明定協助確認客戶身分程序之範圍及客戶資料保密及資料保存之適當措施，並確立雙方權責歸屬。中介人協助執行之流程應留存紀錄，並應國際證券業務分公司之要求，能…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第1條 本準則依信用合作社法（以下簡稱本法）第三十七條準用銀行法第四十九條第一項規定訂定之。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第2條 信用合作社年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第4條 年報之封面，應刊載信用合作社名稱、年份、刊印日期。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第5條 …務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。三、信用合作社網址。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第6條 年報之封底應刊載下列事項：一、信用合作社印鑑。二、信用合作社負責人之簽名或蓋章。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第7條 年報編製內容應記載事項如下：一、致社員報告書。二、信用合作社概況：包括信用合作社簡介、信用合作社組織、社股及股息。三、營運概況。四、資金運用計畫執行情形。五、財務概況。六、財務狀況及財務績效之檢討分析與風險管理事項。七、…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第8條 …營環境之影響。前一年度營業結果應就上年度國內外金融環境、信用合作社組織變化情形、營業計畫及經營策略實施成果、預算執行情形、財務收支及獲利能力分析、研究發展狀況等予以檢討，作成說明。本年度營業計畫概要應說明當年度之經營方針…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第9條 信用合作社簡介應記載下列事項：一、設立日期。二、信用合作社沿革：最近年度及截至年報刊印日止影響社員權益之重要事項與其對信用合作社之影響，如更早年度之資訊對瞭解信用合作社發展有重大影響者，得一併揭露。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 信用合作社組織應記載下列事項：一、組織系統：列明信用合作社之組織結構及各主要部門所營業務。二、社員代表名冊：姓名、選舉區域。三、理事、監事、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料：（一）理事、監事：姓名、主要經…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第11條 …員代表大會擬議股息分配之情形。五、理事、監事酬勞：（一）信用合作社章程所載理事、監事酬勞之成數或範圍。（二）理事會通過之理事、監事酬勞金額。（三）上年度盈餘用以配發理事、監事酬勞情形：應揭露上年度盈餘分配時有關理事、監事…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析信用合作社業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近二年內主要金融商品…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …表、綜合損益表、權益變動表、現金流量表及附註或附表。五、信用合作社最近年度及截至年報刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對本社財務狀況之影響。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 信用合作社應就財務狀況及財務績效加以檢討分析，並評估風險管理事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債與權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益與…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第16條 …行誠信經營情形及採行措施。（附表十九）十、其他足以增進對信用合作社內部管理運作情形瞭解之重要資訊。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第18條 信用合作社應於社員代表大會召開後，於網站上揭露信用合作社年報之全部內容。
- 行政信用合作社授信審議委員會組織準則 第1條 本準則依信用合作社法第二十一條第二項規定訂定之。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第1條 本辦法依據信用合作社資金轉存及融通辦法第九條規定訂定之。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第2條 輔導信用合作社之工作目標在於促進其健全經營，藉由輔導各項經營管理制度及改進業務缺失，以保障存款人權益。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第3條 信用合作社之輔導，除由主管機關本於職掌辦理者外，有關業務輔導部分，由財政部、直轄市政府財政局分別委託臺灣省合作金庫負責辦理。但金門縣信用合作社之業務輔導，由財政部另行委託之金融機構辦理。受委託輔導機構辦理輔導工作，得洽請…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第4條 輔導機關（構）輔導信用合作社業務經營之工作項目如下：一、輔導釐定業務規章，建立各項經營管理制度及成本觀念。二、輔導依信用合作社統一會計制度處理會計帳務及編製各項表報。三、輔導建立內部控制制度，並落實遵守法令主管制度之執行…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第5條 受委託輔導機構於辦理信用合作社輔導工作，發現有不符規定情事，經追蹤輔導仍未改善者，應報請縣、市政府（直轄市為財政局）處理，並副知財政部、中央銀行及中央存款保險公司。縣、市政府（直轄市為財政局）經評估信用合作社之業務經營有…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第6條 信用合作社之業務經營，如遇有重大偶發事件，輔導機關（構）應即協助處理。其情節重大或違反法令規定事項者，縣、市政府（直轄市為財政局）應即擬具處理意見函報財政部處理，並副知中央銀行及中央存款保險公司。
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第7條 輔導機關（構）辦理信用合作社輔導工作，如需查閱或索取有關憑證表報資料，信用合作社應配合辦理。前項有關資料，輔導機關（構）除提供主管機關或中央銀行及中央存款保險公司外，應保守機密。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 期貨商之負責人不得充任銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁）會信用部、票券金融公司、證券業、保險業或其他期貨業之負責人。但下列情形，不在此限：一、因期貨商與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 地方金融組掌理信用合作社、專營電子支付機構、財金資訊股份有限公司、郵政機構之郵政儲金匯兌業務、專營信用卡業務機構及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 保險公司組掌理保險公司、保險合作社、郵政機構簡易人壽保險業務及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查…
- 行政期貨結算機構管理規則 第8條 …章之變更。四、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。五、其他依本法或經本會規定應行申報核備之事項。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受刑之宣告且執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。六、受本法第一百條第一項第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一…
- 行政國際金融業務條例 第5-2條 為配合聯合國決議或國際合作有必要時，金管會會同中央銀行報請行政院核定後，得對危害國際安全之國家、地區或恐怖組織相關之個人、法人、團體、機關、機構於國際金融業務分行之帳戶、匯款、通貨或其他支付工具，為禁止提款、轉帳、付款、…