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第 72 / 97 頁- 行政期貨交易法施行細則 第3條 本法第七十八條第一項所稱負責人，指下列之人：一、本國期貨商屬公司形態者，依公司法第八條規定定之；非屬公司形態者，依相關法律定之。二、外國期貨商者，為其在中華民國境內指定之訴訟及非訴訟代理人。
- 行政期貨結算機構財務報告編製準則 第6條 …規定者外，應採兩期對照方式編製。主要報表並應由期貨結算機構之負責人、經理人及主辦會計人員逐頁簽名或蓋章。當期貨結算機構追溯適用會計政策或追溯重編其財務報表之項目，或重分類其財務報表之項目時，應依國際會計準則第一號相關規定…
- 行政期貨經理事業管理規則 第5條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。
- 行政期貨經理事業管理規則 第12條 …，應向主管機關申報：一、開業、停業、復業或終止營業。二、變更負責人。三、期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨經理事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。四…
- 行政期貨經理事業管理規則 第22條 …務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形。七、期貨經理事業或其負責人經主管機關依本法第一百條或第一百零一條、證券投資信託及顧問法第一百零三條或第一百零四條、或證券交易法第五十六條或第六十六條規定處分之情形。八、全權委託交易…
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …背信、不當利益輸送或其他違反法令之情事。二、不得有為本事業、負責人、受僱人或任一委任人之利益，而損及其他委任人權益之情事。三、為委任人追求最高利益，並以公平合理原則對待每一委任人。四、建立職能區隔機制，維持業務之獨立性及…
- 行政期貨經理事業管理規則 第49條 …列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則（以下簡稱人員管理規則）第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業務員資格者。
- 行政期貨經理事業管理規則 第54條 期貨經理事業負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨經理事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有期貨經理事業設置標準第五條規定之情事。二、不符合第四十九條至…
- 行政期貨經理事業管理規則 第55條 期貨經理事業之負責人，不得擔任其他期貨經理事業、期貨信託事業、期貨顧問事業或期貨商之負責人。但下列情形，不在此限：一、期貨經理事業與該等期貨業同屬公司法第六章之一之控制公司所控制，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管…
- 行政期貨經理事業管理規則 第61條 期貨經理事業負責人、業務員、其他從業人員及其配偶從事交易或投資之相關管理規範，由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 期貨經理事業及其負責人與業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，不得有下列行為：一、洩漏委任人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對委任人作獲利之保證。三、與委任人約定分享利益或共同承擔損失。但主管機關對期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第63條 期貨經理事業之負責人或業務員，有下列情事之一者，由主管機關予以獎勵或表揚：一、為建立期貨市場制度貢獻心力，具有顯著績效。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨業務具有創意並經採行。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實。四…
- 行政期貨經理事業管理規則 第64條 期貨經理事業負責人、業務員及其他從業人員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於主管機關所定期間內，到主管機關辦公處所說明或提出書面報告資料。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第9條 …編製，且情節重大者。十三、發行人或其現任董事長、總經理或實質負責人於最近三年內，因違反本法、公司法、銀行法、金融控股公司法、商業會計法等工商管理法律，或因犯貪污、瀆職、詐欺、背信、侵占等違反誠信之罪，經法院判決有罪確定者…
- 行政會計師法 第22條 …，應訂定合夥契約，並載明下列事項：一、事務所名稱。二、事務所負責人之職稱及姓名。三、執行業務內容。四、合夥人姓名。五、資本總額及各合夥人之出資額。六、合夥人之損益分配比例。七、表決權數之分配。八、合夥人會議決議程序。九、…
- 行政會計師法 第47條 …案件有重大影響之職員，而離職未滿二年。三、與委託人或受查人之負責人或經理人有配偶、直系血親、直系姻親或二親等內旁系血親之關係。四、本人或其配偶、未成年子女與委託人或受查人有投資或分享財務利益之關係。五、本人或其配偶、未成…
- 行政會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 本條文有附件第3條 …計師事務所之申請書，應以聯合會計師事務所之名義為之，並經該所負責人簽名或蓋章。法人會計師事務所之申請書，應由法人會計師事務所蓋章，並由董事長簽名或蓋章。聯合或法人會計師事務所提出之申請書件不完備，經本會限期補正，逾期不能…
- 行政會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則 本條文有附件第7條 …依前項規定提出申報，應以聯合會計師事務所之名義為之，並經該所負責人簽名或蓋章。法人會計師事務所依第三項規定提出申報，應由法人會計師事務所蓋章，並由董事長簽名或蓋章。
- 行政科學園區事業廢棄物再利用管理辦法 第10條 個案再利用之許可文件應記載下列事項：一、事業名稱、地址、負責人。二、再利用機構名稱、地址、負責人。三、再利用事業廢棄物產業製程、種類（代碼）、名稱及用途。四、事業廢棄物許可再利用收受數量。五、核發日期及許可期限。六、其他…
- 行政科學園區事業廢棄物再利用管理辦法 第11條 …再利用之許可文件，應記載下列事項：一、再利用機構名稱、地址、負責人。二、再利用事業廢棄物產業製程、種類（代碼）、名稱及用途。三、事業廢棄物許可再利用收受數量。四、核發日期及許可期限。五、其他經本會規定事項。
- 行政科學園區事業廢棄物再利用管理辦法 第17條 …檢具相關資料送管理局備查：一、事業或再利用機構之名稱、地址或負責人。二、清除方式。三、清除機構或車輛。四、進廠事業廢棄物之貯存設施。五、污染防治方式、設施或規格。六、產品貯存方式。七、減少再利用之事業廢棄物許可再利用數量…
- 行政臺灣地區證券及期貨機構在香港澳門設立分支機構子公司許可辦法 第4條 …構或子公司後，有下列情形之一者，應報請財政部備查：一、名稱、負責人、營業地址、營業項目之變動或裁撤。二、子公司轉讓其出資。
- 行政試辦金門馬祖澎湖與大陸地區通航實施辦法 第13條 …站（以下簡稱服務站）代申請進入金門、馬祖或澎湖，並由其親屬或負責人擔任保證人。依前條第一項第四款規定申請者，應由交通部觀光局許可在金門、馬祖或澎湖營業之綜合或甲種旅行社向服務站代申請進入金門、馬祖或澎湖，並由其負責人擔任…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。二、投資研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金買賣有價…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 …資信託事業之能力，並具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …列資格條件之一之基金經理人專人負責：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …風險管理業務人員應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工…