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第 72 / 108 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第28條 委任人指定之保管機構，以下列機構為限：一、經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。二、經主管機關核准辦理前條第二項保管機構有關業務之期貨結算機構。三、經主管機關核准擔任境外華僑及外國人投資國內證券保管機…
- 行政期貨經理事業管理規則 第29條 委任人指定之保管機構，有下列情事之一者，期貨經理事業應對委任人負告知義務：一、投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之十以上股份。二、擔任期貨經理事業之董事或監察人者；或其董事、監察人擔任期貨經理事業之董事、監察人或經理人…
- 行政期貨經理事業管理規則 第39條 …期貨相關現貨商品庫存數量及金額、委託資產餘額及其他有關事項。保管機構對前項委任人帳戶之登載內容，應予核對確認。委任人得要求查詢第一項之資料，期貨經理事業不得拒絕之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第41條 …辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應依前項業務操作辦法為之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …。九、未與委任人辦妥期貨交易全權委任契約之簽訂，或委任人未與保管機構辦妥委任契約之簽訂，即代理委任人從事交易或投資。十、代理委任人簽訂期貨交易全權委任契約或代理委任人與保管機構簽訂委任契約。十一、於公司之營業場所外，直接…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第4條 …中華民國境外，依當地國之證券有關法令發行存託憑證之機構。三、保管機構：指設於中華民國境內，經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得經營保管業務之銀行。四、海外存託憑證：指存託機構在中華民國境外，依當地國之證券有關法令發…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第12-1條 …額範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構，由存託機構據以發行海外存託憑證。但本法第二十二條之二規定之人，不得依前揭規定辦理。發行人依第一項規定辦理者，其申報發行海外存託憑證上限總額所表彰之股數…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 本條文有附件第14條 …「華僑及外國人投資證券管理辦法」規定再發行者。但以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回後，得再發行者為限。二、海外存託憑證募集發行後，因發行人辦理現金增資發行新股、盈餘或資本公積配發新股而辦理追加發行相對數額之海外…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第17條 …兌回股數或上限總額範圍內自國內市場買入所表彰之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以發行或再發行者所需價款之結匯事宜，應依外匯相關法令規定辦理。
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第20條 …供海外公司債轉換或認購者，得免予檢附。二、存託契約副本。三、保管契約副本。四、本國律師出具該海外存託憑證發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足資金款項之存款證明文件。但發行人申報以已發行股份參與發行…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第23條 …證券之種類，每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。七、發行方式。發行方式應敘明係屬全數公開發行或部分洽特定人認購，若有約定部分由特定人認購之情事，應載明洽特…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第24條 …種類、來源、每單位海外存託憑證表彰有價證券之數額，存託機構、保管機構名稱、海外存託憑證預定發行計畫及相關約定事項。六、發行方式。發行方式應敘明係屬全數公開發行或部分洽特定人認購，若有約定部分由特定人認購之情事，應載明洽特…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第27條 …約書副本。三、附可轉換或認購海外存託憑證條件者，其存託契約及保管契約副本。四、付款代理人合約書副本。五、承購合約書副本。六、受託合約書副本。七、本國律師出具該海外公司債發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第32條 …人認購之股數、總金額及特定人與發行人之關係。五、股票之處理或保管方式。六、以現金增資發行新股者，其募集資金運用計畫及預計可能產生效益。七、發行及存續期間相關費用之分攤方式。八、其他重要約定事項。九、其他經本會規定應記載事…
- 行政發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第35條 …募集資金案件，若無則免附。二、國外股務代理合約副本。三、股票保管契約副本。四、本國律師出具該海外股票發行辦法與本會同意生效內容無重大差異之意見書中文本。五、收足資金款項之存款證明文件。但發行人申報以已發行股票至國外證券市…
- 行政科學園區管理局作業基金收支保管及運用辦法 第6條 本基金之保管及運用應注意收益性及安全性，其存儲並應依公庫法及其相關法令規定辦理。
- 行政證券交易法施行細則 第9條 …招攬、推介、受託、申報、結算、交割、融資融券或為款券之收付、保管之人員。四、在證券金融事業為融資融券業務之開戶、徵信、結算交割、帳務處理或為款券收付之人員。五、在證券集中保管事業為執行有價證券保管或帳簿劃撥登錄業務之人員…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第7條 證券投資顧問事業應於辦理公司登記後，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。但證券投資顧問事業已依境外基金管理辦法第十條或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第13條 …有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。七、保管或挪用客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺。八、意圖利用對客戶之投資研究分析建議、發行之出版品或舉辦之講習，謀求自己、其他客戶或第三人利益之行為。九、非依法令所…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 第25-2條 …及內部稽核人員。四、實收資本額達新臺幣五千萬元以上，向得辦理保管業務，並符合第七條第一項所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。
- 行政政治檔案條例 第3條 …一、政治檔案：指由政府機關（構）、政黨、附隨組織及黨營機構所保管，自中華民國三十四年八月十五日起至八十一年十一月六日止，與二二八事件、動員戡亂體制、戒嚴體制相關之檔案或各類紀錄及文件；已裁撤機關（構）之檔案亦適用之。二、…
- 行政政治檔案條例 第4條 …應於指定期限內移轉為國家檔案；未移轉前，應依本條例之規定妥善保管並提供應用。前項政治檔案，有國家機密保護法第十二條核定之國家機密者，於解密前，原件暫不移轉。但應就涉及國家安全情報來源或管道之國家機密部分經分離處理後，以複…
- 行政政治檔案條例 第16條 政府機關（構）、政黨、附隨組織或黨營機構對所保管之政治檔案，以毀棄、損壞、隱匿之方式或致令不堪用者，處五年以下有期徒刑。前項之未遂犯罰之。
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第8條 …及制度之研究。五、票券商公會、信託業公會之督導。六、票券集中保管結算交割制度之規劃及管理。七、消費者債務清理條例前置協商機制之督導。八、其他有關信託票券支付事項。
- 行政證券商設置標準 第8條 …賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二、證券經紀商：主機或終端機之連線。…
- 行政證券商設置標準 第22條 …，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本會申請許可前，先向證券櫃檯買賣中心取得其買賣有價證券交易資訊之電腦連線承諾。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …、證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商。本辦法所稱其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構，包括期貨信託事業、期貨經理事業及槓桿交易商。
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …卡業務機構、信託業、郵政機構之郵政儲金匯兌業務部門、票券集中保管事業、金融資訊服務事業、銀行間徵信資料處理交換之服務事業及其他銀行服務事業。三、證券業：包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商、證券投資信託事業、證券金融…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第4條 …如下：一、證券交易所、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心及證券集中保管事業依年度營業收入之萬分之八計收。二、保險機構依年度實質營業收入之萬分之三計收。三、其他機構依年度營業收入之萬分之三計收。
- 行政檔案微縮儲存管理實施辦法 第7條 …經權責長官核准，不得為之。微縮母片與微縮副片應分置於不同地點保管之。