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第 71 / 81 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第20條 …之作業項目委外辦理者。二、委託境外機構辦理位於境內資訊系統之開發及維護者。
- 行政大陸地區物品勞務服務在臺灣地區從事廣告活動管理辦法 第6條 …臺灣地區人民、法人、團體或其他機構於大陸地區投資。二、不動產開發及交易。三、婚姻媒合。四、專門職業服務。五、未經許可之大陸地區物品、勞務、服務或其他事項；已許可嗣後經撤銷或廢止許可者，亦同。六、依其他法令規定，不得從事廣…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …值等。四、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及緊急備援與安全防護措施。五、勞資關係：（一）列示信用合作社各項員工福利措施、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形。（…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …之負責人，得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第4條 …本法第四十三條之一第二項規定之方式買回股份者，應依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法向本會申報並公告。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …會（以下簡稱本會）審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本採申報生效制。本準則所稱申報生效，指發行人依規定檢齊相關書件向本會提出申報，除因申報書件應行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第4條 …規定之限制。四、有公司法第二百六十九條所列情形之一者，不得公開發行具有優先權利之特別股。五、有公司法第二百七十條所列情形之一者，不得公開發行新股。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第6條 …現金發行新股，依第十八條規定提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。五、募集設立者。六、發行具股權性質之公司債有委託證券承銷商對外公開承銷者。證券商符合本會所定財務業務條件者，得免委請主辦證券承銷商評估。第二項規定之法…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …與發行海外有價證券處理準則第十一條規定辦理。（五）未確實依公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定辦理，情節重大。（六）未能產生合理效益且無正當理由。但計畫實際完成日距申報時已逾三年，不在此限。五、本次募集與發行有價證…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第9條 …公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起三十日內，依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有價證券，並應於交付前公告之。但不印製實體有價證券者，免依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …債款繳納憑證時，除不印製實體者外，應於交付前先經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。在公司登記之主管機關核准變更登記前，得憑經申報生效辦理現金增資或發行公司債之文件及收足股款或債款證明，作為辦理簽證…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第11-1條 …行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售之案件。三、發行人申報首次辦理股票公開發行案件（含併同申報之增資發行新股及無償配…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 …之公司辦理現金增資發行新股未提撥發行新股總額之一定比率對外公開發行者。二、興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司辦理合併發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股者。三、辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第17條 …定限制其上市買賣，應提撥發行新股總額之百分之十，以時價對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制。但股東會另有較高比率之決議者，從其決議。辦理現金增資發行新股為初次上市、上櫃公開銷售者，應準…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …時，除有下列情形之一外，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制。但股東會另有較高比率之決議，從其決議：一、首次辦理公開發行。二、自設立登記後，未逾二年。三、…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第21條 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書（附表十四），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。公開發行公司依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限，且該擔保品不得有設定質權、限制上市或上櫃買賣、變更交易方式或屬停止買賣等之任何限制。二、申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 公開發行公司得發行以其持有期限二年以上之其他上市或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公司股票為償還標的之交換公司債。公開發行公司發行交換公司債應檢具發行交換公司債申報書（附表十七），載明其應記載事項，連同…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …換股權利證書於正式交付前，除不印製實體者外，應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …股款繳納憑證於正式交付前，除不印製實體者外，應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第60條 …股款繳納憑證除不印製實體者外，於正式交付前，應經簽證機構依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第61條 …同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。未依本法規定辦理公開發行之有價證券，其持有人擬申報對非特定人公開招募時，應先洽由發行人向本會申報補辦公開發行審核程序，在未經申報生效前，不得為之。有價證券持有人依第一項規定提出申…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第66條 …第四十二條第一項及公司法第一百五十六條之二規定首次辦理股票公開發行者，須檢具申報書（附表二十四），載明應記載事項，連同股票公開發行說明書等應檢附書件，向本會提出申報，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿十二個營業日…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第67條 …第四十二條第一項及公司法第一百五十六條之二規定首次辦理股票公開發行，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第68條 公開發行公司依法私募下列有價證券及嗣後所配發、轉換或認購之有價證券，自該私募有價證券交付日起滿三年後，應先向本會辦理公開發行，始得向證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請上市或在證券商營業處所買賣：一、依本法第…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第69條 發行人申報私募有價證券補辦公開發行時，應檢具補辦公開發行說明書，並載明下列事項：一、依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項辦理情形。二、私募有價證券計畫之執行效益。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告及會計師查核報…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第70條 公開發行公司申報辦理第六十八條之案件，有下列情形之一，本會得退回其案件：一、自該私募有價證券交付日起未屆滿三年。二、未依本法第四十三條之六規定經股東會或董事會合法決議。但經有罪判決確定，服刑期滿並補提股東會或董事會追認者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第71條 公開發行公司依法私募有價證券，經本會同意辦理公開發行後，應自本會申報生效通知到達之日起三十日內換發有價證券，並於換發前至本會指定之資訊申報網站辦理公告。前項經補辦公開發行之有價證券，嗣後向證券交易所或財團法人中華民國證券…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第72條 公開發行公司辦理無償配發新股與減少資本案件，須檢具申報書（附表三十二、附表三十三），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出申報。前項申報案件，於本會及本會指定之機構收到申報書即日起屆滿下列各款之營業日生效：一、無償…