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行政發行人募集與發行有價證券處理準則第9條發行人募集與發行有價證券，經申報生效後，應依照下列規定辦理：一、於申報生效通知到達之日起三十日內，依公司法第二百五十二條或第二百七十三條規定辦理。但發行人申報發行普通公司債案件應依櫃買中心審查準則及財團法人中華民國證券櫃…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第10條 …之依據。前項股款或債款繳納憑證之製作，除不印製實體者外，得以證券交易所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定之最低成交單位印製，亦得另製單位數空白之股款或債款繳納憑證，以利認股人或應募人對畸零單位之股票或公司債券請求製發…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第11條發行人募集與發行有價證券，經發現有下列情形之一，本會得撤銷或廢止其申報生效或核准：一、發行人申報發行普通公司債案件之募集期間，逾櫃買中心審查準則及櫃買中心國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第11-1條本會得委託證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心受理下列案件：一、上市或上櫃公司申報辦理合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購或分割發行新股、私募有價證券補辦公開發行及減少資本案件。二、發行人申報…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第13條 …果之營業收入或營業利益達各該年度同一項目之百分之三十。（七）證券承銷商於發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達五點以上者。發行人除依前項規定提出…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第14條 …票公司得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股。發行附認股權特別股時，應於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行日期。二、特別股種類及發…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第17條 …開案件以外之現金增資發行新股者，得準用前項規定辦理。上市或在證券商營業處所買賣之公司於現金發行新股時，除應依前二項規定提撥發行新股總額之比率對外公開發行者外，應依公司法第二百六十七條第三項規定辦理。依第一項及第二項提撥以…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第18條未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人；或未達其目的事業主管機關規定之股權分散標準者，於現金發行新股時，除有下列情形之一外，應提撥發行新股總額之百分之十，對外公開發行，不受公司法第…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19條 …與其合理性、發行價格訂定方式及對股東權益之影響，並依公司法或證券相關法令規定提股東會或董事會決議通過。發行人申報以低於票面金額發行股票，經本會申報生效後，應於公開說明書及認股書中以顯著字體載明公司折價發行新股之必要性與合…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-1條 …，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上櫃公司。二、申報時市值達新臺幣二十億元以上。三、申報年度及前二年度未有違反本法及相關法令規定受本會依…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-2條 …條預定發行期間內追補發行新股，應檢具公開說明書，且應委請主辦證券承銷商及律師依規定分別提出評估報告及法律意見書，並將法律意見書及評估報告總結意見刊載於公開說明書。發行人辦理追補發行新股應於主辦證券承銷商出具評估總結意見之…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第19-3條 …內辦理公告：一、有前條第四項情事者。二、預定發行期間變更主辦證券承銷商者。三、預定發行期間屆滿者。四、預定總括發行之總股數已全數發行者。五、經本會為保護公益認有必要而廢止該次總括申報者。本次總括申報依前項規定終止前，發行…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第20條 …業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書除依前開規定編製外，並應載明與…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第22條 …會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年者。但有下列情事之一，不在此限：（一）發行人屬公營事業。（二）發行人屬金融控股公司，且其符合金融控股公司法第四條第四款規定之銀行…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第23條 …其當次追補發行之公司債。發行人有前項規定之情事時，已收取有價證券價款者，發行人應於接獲本會撤銷或廢止通知之日起十日內，依法加算利息返還該價款，並負損害賠償責任。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第25條 …滿一年以上之其他上市公司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為限，且該擔保品不得有設定質權、限制上市或上櫃買賣、變更交易方式或屬停止買賣等之任何限制。二、申報時擔保品價值不得低於原定發…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第26條 …其持有期限二年以上之其他上市或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公司股票為償還標的之交換公司債。公開發行公司發行交換公司債應檢具發行交換公司債申報書（附表十七），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第27條 …申報書即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第28條發行以外幣計價之轉換公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第29條 …或贖回條款之約定等）。八、上市或上櫃公司轉換公司債之上市或在證券商營業處所買賣。九、請求轉換之程序。十、轉換條件（含轉換價格、轉換期間及轉換股份之種類等）之決定方式。十一、轉換價格之調整。十二、轉換年度有關利息、股利之歸…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第31條轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第33條 …於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行轉換公司債之轉換價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽會計…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第34條 …項所發給之股票或債券換股權利證書，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項以發行新股交付者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第38條 …公司得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債；未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行公司債券與認股權分離之附認股權公司債。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第39條 …申報書即日起屆滿十二個營業日生效。興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣之公司依第一項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第40條發行以外幣計價之附認股權公司債，應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請櫃檯買賣。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第41條 …回條款之約定等）。十、上市或上櫃公司附認股權公司債之上市或在證券商營業處所買賣。十一、請求認股之程序及股款繳納方式。股款繳納方式以現金或本公司債抵繳擇一為之。十二、認股條件（含認股價格、認股期間、認購股份之種類及每單位認…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第42條 …於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽推薦證券商對發行價格之合理性表示意見。未上市或未在證券商營業處所買賣之公司發行附認股權公司債之認股價格不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值，並應洽…
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第43條附認股權公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
行政發行人募集與發行有價證券處理準則第47條 …依前項所發給之股票或股款繳納憑證，自向股東交付之日起上市或在證券商營業處所買賣。發行人依第一項交付股票者，應於當季結束後十五日內公告前一季新增發行之股票數額。依第一項發行新股者，公司法第一百六十二條第一項第二款規定發行新…