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第 7 / 14 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第12條 發行人辦理募集與發行股票應依案件性質分別檢具各項申報書（附表二至附表十二），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。發行人所提出之申報書件不完備、應記載事項不充分或有第五條規定之情事，於未經本會通知…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 發行人辦理下列各款案件，於本會及本會指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿二十個營業日生效：一、募集設立者。二、辦理第六條第二項第一款或第四款之案件，有下列各目情事之一者：（一）前次因辦理第六條第二項各款規定之案件，曾經…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第14條 …之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。發行人發行附認股權特別股時，準用第四十二條第二項、第四十三條至第四十九條規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第15條 發行人申報發行股票，有下列情形之一，本會得停止其申報發生效力：一、申報書件不完備或應記載事項不充分者。二、有第五條規定之情事者。三、本會為保護公益認為有必要者。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第16條 發行人於停止申報生效送達日起，得就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，如未再經本會通知補正或退回案件，自本會及本會指定之機構收到補正書件即日起屆滿第十三條規定之申報生效期間生效。發行人經本會依前條規定停止其…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19條 發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。發行人申報以低於票面金額發行股票，應敘明未採用其…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-1條 發行人同時符合下列各款條件，得檢具發行新股總括申報書（附表三之一），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第19-2條 發行人於前條預定發行期間內追補發行新股，應檢具公開說明書，且應委請主辦證券承銷商及律師依規定分別提出評估報告及法律意見書，並將法律意見書及評估報告總結意見刊載於公開說明書。發行人辦理追補發行新股應於主辦證券承銷商出具評估…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第19-3條 發行人總括申報發行新股經申報生效後，有下列情形之一，即告終止，並應於發生終止事由之日起二日內辦理公告：一、有前條第四項情事者。二、預定發行期間變更主辦證券承銷商者。三、預定發行期間屆滿者。四、預定總括發行之總股數已全數發…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第20條 發行人申報發行普通公司債，如銷售對象僅限櫃買中心國際債券管理規則所定之專業投資人者，所檢具之公開說明書編製內容，應依公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第六條第三項規定辦理。如銷售對象非限於櫃買中心國際債券管理…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第22條 發行人同時符合下列各款條件，得檢具發行公司債總括申報書（附表十五），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效，並應於預定發行期間內發行完成：一、股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年者。但有下列情事之一，…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第23條 發行人於前條預定發行期間內發行公司債，依公司法第二百五十二條公告，並收足款項後之次一營業日，應檢具發行公司債總括申報追補書（附表十六），載明應記載事項，連同應檢附書件，報請本會備查。發行人於前條預定發行期間內發行公司債，…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第24條 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列情形之一，即告終止，並應於發生終止事由之日起二日內辦理公告：一、有前條第三項情事者。二、預定發行期間屆滿者。三、預定之總括發行金額已足額發行者。四、經本會為保護公益認有必要者而…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件，除法令另有規定者外，應符合下列規定：一、擔保品應以持有滿一年以上之其他上市公司股票或依櫃買中心審查準則第三條規定在證券商營業處所買賣之公開發行公司股票為…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第26條 …。交換公司債持有人請求交換者，應填具交換請求書，並檢同債券向發行人或其代理機構提出，於送達時生交換之效力；發行人或其代理機構於受理交換之請求後，應於次一營業日發給交換標的股票，惟交換後產生不足一千股之零股，得於五個營業日…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第29條 …債之處理程序。十八、其他重要約定事項。有擔保轉換公司債案件以發行人持有其他公司股票作為擔保品者，準用第二十五條之規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第32條 …定期間起至到期日前十日止，除依法停止過戶期間外，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換。前項依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。中華民國一百十四年七月一日前已發行之轉換公司債，…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …另有規定外，應填具轉換請求書，並檢同債券或登載債券之存摺，向發行人或其代理機構提出，於送達時生轉換之效力；發行人或其代理機構於受理轉換之請求後，其以已發行股票轉換者，應於次一營業日交付股票，其以發行新股轉換者，應於五個營…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第37條 發行轉換公司債時之轉換價格，發行人應於該轉換公司債銷售前公告之。前項所稱轉換價格，係指轉換公司債轉換為每股股票所需轉換公司債之票面金額。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第41條 …處理程序。十九、其他重要約定事項。有擔保附認股權公司債案件以發行人持有其他公司股票作為擔保品者，準用第二十五條之規定。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第44條 發行附認股權公司債時之認股價格，發行人應於該附認股權公司債銷售前公告之。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …一定期間起至到期日前十日止，除依法停止過戶期間外，持有人得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股。但其認股權之存續期間不得超過該公司債之償還期限。前項依法停止過戶期間不得認股之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第46條 發行人履行認股權義務時，不受公司法第一百四十條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第47條 附認股權公司債持有人請求認股時，應填具認股請求書，向發行人或其代理機構提出；發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應於五個營業日內發給新股或股款繳納憑證，並依相關規定登載於股東名簿，但於股東常會及股東臨時會停止…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 發行人申報發行員工認股權憑證及限制員工權利新股，如有下列情形之一，本會得退回其案件：一、最近連續二年有虧損者。但依其事業性質，須有較長準備期間或具有健全之營業計畫，確能改善營利能力者，不在此限。二、資產不足抵償債務者。三…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第54條 …權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約。員工認股權憑證之存續期間不得超過十年。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第55條 發行人發行員工認股權憑證應檢具發行員工認股權憑證申報書（附表二十二），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行員工認股權憑證申報書即日起屆滿七個營業…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第56條 發行人申報發行員工認股權憑證，應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意，並於發行及認股辦法中訂定下列有關事項：一、發行期間。二、認股權人資格條件及發放審核程序。三、員工認股權憑證之發行單位總數、每單位認…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第56-1條 發行人發行認股價格不受第五十三條規定限制之員工認股權憑證，應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上同意行之。並得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理。依前項規定辦理者，應於股東會召集事由中列舉並…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第57條 發行人申報發行員工認股權憑證，經本會申報生效後，應於申報生效到達日之次日，公告其發行及認股辦法之主要內容，如以發行新股履約者，應將對股東權益可能稀釋之情形併同公告。發行人申報發行員工認股權憑證，經本會申報生效後，應於員工…