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第 7 / 56 頁- 行政金融監督管理委員會銀行局組織法 第1條 金融監督管理委員會為辦理銀行市場、票券市場、金融控股公司與銀行業之監督、管理及其政策、法令之擬訂、規劃、執行等業務，特設銀行局（以下簡稱本局）。
- 行政金融監督管理委員會銀行局組織法 第2條 …團法人、同業公會等機構及業務之監督及管理。十一、其他有關銀行市場、票券市場、金融控股公司與銀行業之監督及管理。
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局組織法 第1條 金融監督管理委員會為辦理證券、期貨市場及證券、期貨業之監督、管理及其政策、法令之擬訂、規劃、執行等業務，特設證券期貨局（以下簡稱本局）。
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局組織法 第2條 …。三、證券業與期貨業之監督及管理。四、外資投資國內證券與期貨市場之監督及管理。五、證券業、期貨業同業公會與相關財團法人之監督及管理。六、證券投資信託基金、有價證券信用交易之監督及管理。七、會計師辦理公開發行公司財務報告查…
- 行政金融監督管理基金收支保管及運用辦法 第1條 為健全金融機構業務經營，維持金融穩定，促進金融市場發展，特依金融監督管理委員會組織法第七條第一項規定設置金融監督管理基金（以下簡稱本基金），並依同條第五項及預算法第二十一條規定，訂定本辦法。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第12條 …資於臺灣地區證券者，主管機關得視臺灣地區經濟、金融情形或證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限制比率，由主管機關會商外匯業務主管機關後定之。大陸地區投資人投資臺灣地區證券數額與華僑及外國人投資數額之合計數，不得逾其他…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第15條 …資外國發行人在臺灣地區發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市場出售。三、投資外國發行人在臺灣地區發行以新臺幣計價之公司債，請求於國外贖回或轉換為股票。四、以所持有之有價證券，作為臺灣地區發行公司參與在國外發行或私募存託…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第24條 …經臺灣地區發行公司申報主管機關補辦公開發行後，始得於臺灣地區市場出售。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第29條 …經臺灣地區發行公司申報主管機關補辦公開發行後，始得於臺灣地區市場出售。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第31條 …機構投資人始得自行或委託存託機構在原兌回股數範圍內自臺灣地區市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以再發行海外存託憑證。依前項規定再發行海外存託憑證，以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第32條 機構投資人得將其投資之海外股票，於臺灣地區市場出售。機構投資人持有之私募海外股票，及其嗣後因辦理盈餘或資本公積轉增資所配發之股份，於該私募海外股票交付日起滿三年，經臺灣地區發行公司申報主管機關補辦公開發行後，始得於臺灣地…
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第33條 …及第二十條規定，於機構投資人請求將其投資之海外股票於臺灣地區市場出售時，準用之。第十八條規定，於機構投資人請求將其投資之海外股票於臺灣地區市場出售時，準用之。但已經登記投資臺灣地區證券並開戶之機構投資人，不在此限。
- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第35條 海外股票於臺灣地區市場出售後，機構投資人得於原出售股數範圍內，再自臺灣地區市場買入，至國外市場交易；其所需資金之結匯事宜，應委託保管機構依外匯相關法令規定辦理。
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第2條 本辦法所稱公開收購，係指不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人以公告、廣告、廣播、電傳資訊、信函、電話、發表會、說明會或其他方式為公開要約而購買不動產投資信託受益證券之行為。本法第四十三條之一第五項規定公…
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第37條 …報酬。四、被收購不動產投資信託基金下市（櫃）後於國內證券交易市場重行上市（櫃）之計畫。
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第15條 …量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字（如市場未來供需狀況、成長性及市場佔有率等）。三、採用權益法之投資預估認列之投資損益，其被投資公司名稱、持股比例、預估認列之投資損益金額及認列上開投資損益之依據。所…
- 行政公開發行公司公開財務預測資訊處理準則 第27條 財務預測之公告申報，應同時抄送財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，供公眾閱覽。股票已在證券交易所上市買賣者，並應抄送臺灣證券交易所股份有限公司；股票已在證券商營業處所買賣者，並應抄送財團法人中華民國證櫃檯買賣中心。
- 行政信用評等事業管理規則 第16條 …用評等事業之內部控制制度及年度內部稽核計畫，除應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則辦理外，尚應包括下列項目：一、評等程序之管理：包括評等委員會之運作、評等模型與方法之適當性與其檢視程序、評等紀錄之保存、非…
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …四、發布無分析基礎或無合理根據之信用評等報告或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。五、持有或交易之有價證券或其他金融商品有下列情形者：（一）為受評等標的或為受評等機構發行之有價證券或其他金融商品。（二）以前目為主要連…
- 行政信用評等事業管理規則 第23條 …之秘密。三、發布無分析基礎或無合理根據之言論或資訊，足以影響市場秩序或有損害公益之虞。四、參與受評等標的之設計及建議。五、要求期約或收受來自受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之不正利益。六、…
- 行政期貨信託事業設置標準 第8條 期貨信託事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第9條 證券交易輔助人應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所等證券相關機構共同訂定之期貨商經營證券交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。證券交易輔助人之經營，應依法令、章…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 …準則之聯合會計師事務所審計工作經驗，得以有辦理股票於國外證券市場掛牌交易之公司財務報告查核簽證之外國會計師事務所審計工作經驗取代之。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第17條 …事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：一、有價證券櫃檯買賣市場，因不可抗拒之偶發事故，臨時停止交易；回復交易時亦同。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、證券商有逾時或不能給付結算之情事。四、與證券商…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第19條 櫃檯買賣事業對有價證券櫃檯買賣市場，應建立監視制度，擬具辦法申報本會核定；修正時，亦同。櫃檯買賣事業為前項市場之監視，必要時得向櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，櫃檯買賣證券商、有價證券發…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …七、公司發行海外有價證券，發生依上市地國政府法令及其證券交易市場規章之規定應即時公告或申報之重大情事者。十八、其他涉及公司之財務、業務，對公司股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響者。
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第3條 本法第一百五十七條之一第五項所稱涉及該證券之市場供求，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，指下列消息之一：一、證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券有被進行或停止公開收購者。二、公司…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第4條 …息及其他之流動負債者。六、已發行之公司債採非固定利率計息，因市場利率變動，致大幅增加利息支出，影響公司支付本息能力者。七、其他足以影響公司支付本息能力之情事者。前項規定，於公司發行經銀行保證之公司債者，不適用之。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第15條 …法規定先申請兼營證券投資信託業務，始得募集之。但募集發行貨幣市場共同信託基金，不在此限。
- 行政證券金融事業管理規則 第3條 …應經主管機關之核准。證券金融事業應依主管機關訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，訂定內部控制制度。證券金融事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第二項內部控制制度經主管機關通知變更…