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第 69 / 135 頁- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第9條 …員在查核過程中，若遇下列情況應即向主管機關報告：一、受查資產證券化關係人於查核過程中，未能提供專門職業及技術人員所需要之有關報表、憑證、帳冊、會議紀錄及法律文件或對專門職業及技術人員之詢問事項拒絕提出說明，或受其他客觀環…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …託辦理查核時，應依各項查核時機擬訂查核程序，其得就各受查資產證券化關係人採取之主要查核程序列舉如下：一、創始機構：（一）查明創始機構資產證券化之目的與其營運策略之關連性，及是否經董事會通過。（二）查明創始機構將資產信託與…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第14條 專門職業及技術人員受託查核資產證券化關係人，應就其依照本辦法辦理之經過，確實作成查核工作底稿。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第16條 …料之來源，屬於自行演算者，記錄其計算經過。三、如使用受查資產證券化關係人編製之資料作為查核工作底稿時，除應在該底稿上載明係由受查資產證券化關係人提供外，仍應執行必要之查核程序並簽名。四、說明查核工作底稿中各種查核符號所代…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第21條 查核報告應記載下列事項：一、報告收受人。二、受查資產證券化關係人之名稱。三、受查期間及範圍。四、專門職業及技術人員查核工作之依據。五、查核程序。六、專門職業及技術人員之查核結果及建議。七、報告使用範圍之限制。八、專門職業…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第23條 查核費用由受查資產證券化關係人與專門職業及技術人員自行議定，並由受查資產證券化關係人負擔。查核費用無法議定者，由主管機關與專門職業及技術人員按估計之合理工作小時、專門職業及技術人員及其助理人員之每小時費率為基礎共同議定之…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第24條 主管機關於收到專門職業及技術人員之查核報告並告知受查資產證券化關係人後，受查資產證券化關係人應即將查核費用支付予專門職業及技術人員。如因可歸責於受查資產證券化關係人之原因，致專門職業及技術人員無法繼續其查核工作時，除對受…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第25條 受查資產證券化關係人拒絕支付查核費用者，依本條例第一百十五條規定，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第3條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業。前項所定事業兼營期貨顧問事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 …兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理。證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：一、設立滿二年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第6條 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨顧問事業之經營原則、未來二年內兼營期貨顧問事業之業務發展計畫、內部…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨顧問事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …時，其範圍限於國外期貨交易，且其顧問服務對象限於期貨業。外國證券經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業，其應具備之條件及申請許可與許可證照之書件與相關程序，除第十一條至第十三條規定外，準用第一項、第二…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明分支機構辦理期貨顧問業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照：一、同業公會出具分支機…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第16條 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第17條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構辦理期貨顧問業務者，每增一分支機構…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 …交易及核准募集之期貨信託基金為限。期貨經紀商、期貨經理事業及證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 期貨顧問事業應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨顧問事業業務…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第12條 …於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門以外之其他業務部門，且不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據。第一項交易分析報告之副本、紀錄，應自提供之日…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 …機構使用票據有拒絕往來紀錄者。四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條、第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零四條、或信託業法第四十四條第一款解除職務處分，未滿五年者。五、違反本法、國外期貨交易法、公司…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …款規定，取得期貨商業務員資格，並具下列工作經驗之一：（一）在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上者。（二）從事資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良者。期貨顧問事業於各種傳…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第22條 前條所稱證券機構，係指證券交易法、證券投資信託及顧問法所稱之證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業、證券投資顧問事業、證券投資信託事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會；期貨機構，係指本法所稱…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 …兼任。第四條第三款規定之業務，得由期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業登記辦理內部稽核之人員兼任，不受第二十條規定之限制。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第24條 證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理第四條第一款及第二款之業務。分支機構應指派專責之業務員辦理之。前項專責部門主管及業務員應分別符合第二十一條及第二十…