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第 69 / 98 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第29條 …一營業日證券投資信託基金每受益權單位之淨資產價值。但對在國外發行受益憑證募集之證券投資信託基金，依募集所在地之法令規定辦理。證券投資信託事業向特定人私募之證券投資信託基金，不適用前項規定。但應依證券投資信託契約之規定，向…
- 行政證券投資信託及顧問法 第32條 受益憑證應為記名式。發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿劃撥方式交付之。受益憑證事務之處理規則，由同業公會擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券投資信託及顧問法 第35條 …受益憑證所載內容，按受益權之單位數行使之。基金追加募集或私募發行之受益權，亦享有相同權利。
- 行政證券投資信託及顧問法 第36條 …業依主管機關所定格式，載明其應記載事項，經基金保管機構簽署後發行之。前項受益憑證，應記載下列事項：一、證券投資信託基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二、證券投資信託事業及基金保管機構之名稱…
- 行政證券投資信託及顧問法 第40條 …有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時該基金已發行在外受益權單位總數百分之三以上之受益人，以書面敘明提議事項及理由，申請主管機關核准後，自行召開之。受益人會議非由證券投資信託事業召開時，證券投資信託事業應依…
- 行政證券投資信託及顧問法 第66條 …募集或私募證券投資信託基金從事期貨交易占證券投資信託基金募集發行額度之一定比率或金額者，應申請兼營期貨信託事業。前項期貨交易之比率或金額，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第73條 證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東。與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 …或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查。前項發起人之資格條件，由主管機關定之。證券投資信託事業應有一名以上符合…
- 行政證券投資信託及顧問法 第75條 …東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項關係人之範圍，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第78條 …部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定。證…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第2條 期貨信託事業於國內發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金，應依本準則規定之內容編製公開說明書；於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者，應依募集地區之法令規定編製公開說明書，不適用本準則。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …貨信託基金以外幣計價者，應註明本基金計價之幣別。六、本次核准發行總面額。七、本次核准發行受益權單位數。八、保本型期貨信託基金為保證型者，保證機構之名稱。九、期貨信託事業名稱。十、以顯著方式刊印下列文字：（一）「本期貨信託…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第12條 期貨信託基金簡介應記載下列事項：一、發行總面額。二、受益權單位總數。三、每受益權單位面額。四、得否追加發行。五、成立條件（有成立日期者，應一併列明）。六、預定發行日期。七、存續期間。八、投資地區及標的。保本型期貨信託基金…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第13條 …係。三、追加募集期貨信託基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …之措施。三、期貨信託基金運用之限制。四、期貨信託基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、組合型期貨信託基金參與子基金之受益人會議行使表決權之處理原則及方法。六、期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第22條 …信託基金保證機構名稱及期貨信託基金存續期間。二、期貨信託基金發行總面額及受益權單位總數。三、受益憑證之發行。四、受益憑證之申購。五、期貨信託基金之成立與不成立。六、期貨信託基金之資產。七、期貨信託基金應負擔之費用。八、受…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …持股達百分之五以上之股東與該公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係者。（附表十四）四、營運情形：（一）列示刊印日前一個月月底，期貨信託事業經理其他基金之名稱、成立日、受益權單位數、…
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第24條 …資訊公開事項之詳細情形。（六）其他公司治理之相關資訊四、本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信託契約範本條文對照表。五、其他主管機關規定應特別記載之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第2條 …一、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …，指為期貨信託事業從事下列業務之人員：一、辦理受益憑證之募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他…
- 行政期貨信託事業管理規則 第9條 …業設置標準第五條所定之情事。五、董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。六、其他經主管機關規定應申報之事項。前項第二款、第五款及第六款規定於他業兼營期貨信託事業者不適用。第一項第一款事項，公…
- 行政期貨信託事業管理規則 第10條 …之ㄧ所定關係企業之關係者，或公司董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其關係人購買不動產。八、向不特定人募集之期貨信託基金暫停及恢復計算買回價格。九、經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受。十、…
- 行政期貨信託事業管理規則 第11條 期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東。與期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，…
- 行政期貨信託事業管理規則 第12條 …以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之二十。前項股東轉讓持股時，期貨信託事業應於轉讓前申報主…
- 行政期貨信託事業管理規則 第13條 …東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人者，指具有…
- 行政期貨信託事業管理規則 第14條 期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人。但主管機關另有規定者，不在此限。
- 行政期貨信託事業管理規則 第23條 期貨信託事業於增資募集與發行有價證券或減資時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則規定辦理。未公開發行股票之期貨信託事業於增資發行有價證券或減資時，應檢具之申請書件及相關規範由主管機關公告。
- 行政期貨信託事業管理規則 第25條 …口為限。前項所稱買回價金缺口，指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額。期貨信託事業辦理第一項之借款期間，受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用，買回費…
- 行政期貨信託事業管理規則 第33條 …事宜，應依期貨信託契約、公開說明書及同業公會期貨信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序辦理。對於一定金額以上或疑似洗錢之基金交易，其申購、買回或轉換應留存完整正確之交易紀錄及憑證，並應依洗錢防制法規定辦理。期貨信託事…
- 行政期貨信託事業管理規則 第34條 …前項表決權，應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事。期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明。期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股…