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第 68 / 80 頁- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第28條 …相關事業之長期股權投資總額占實收資本總額之比率。（三）普通股權益比率。（四）第一類資本比率。（五）資本適足率。如為金融控股公司應揭露集團資本適足率。（六）中期放款占定期存款之比率。（七）自用不動產投資額占淨值之比率。（八…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …檢討分析應記載下列事項：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度收益及稅前純益重大變動之主要原因及預期變動情形與其依據，對公司未來財…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰；其處罰結果可能對股東權益或證券價格有重大影響或符合本會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法第二條規定者，應列明其處罰內容、主要缺失與改善情形。（三）因人員舞弊、重大偶發案…
- 行政金融資產證券化條例施行細則 第6條 …項但書所定資產證券化計畫之變更對受益人或資產基礎證券持有人之權益無重大影響者，指有下列情事之一：一、辦理公開招募或私募前所為之變更。二、特殊目的信託契約終止處分信託財產所得現金分配後，或資產證券化計畫所定債務清償及賸餘財…
- 行政海洋污染防治法 第46條 …，而予解僱、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有之權益，或其他不利之措施。雇主為前項不利措施者，無效。受僱人或利害關係人因第一項規定之行為受有不利措施者，雇主對於該不利措施與第一項規定行為無關之事實，負舉證責任…
- 行政信用合作社法 第1條 為健全信用合作社經營，維護社員及存款人權益，適應國民經濟需求，配合國家金融政策，特制定本法。
- 行政信用合作社法 第21條 …關定之。信用合作社作業委託他人處理者，其對委託事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制原則，應訂定內部作業制度及程序；其辦法，由中央主管機關定之。
- 行政信用合作社法 第27條 信用合作社違反法令、章程或無法健全經營而有損及社員及存款人權益之虞時，主管機關得為左列處分：一、撤銷各類法定會議之決議。但其決議內容違反法令或章程者，當然無效。二、撤銷經理人、職員，或命令信用合作社予以處分。三、限制發給…
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第4條 …。四、上一會計年度經會計師查核簽證之資產負債表、損益表及股東權益變動表。
- 行政信託業法施行細則 第17條 …前項財務報告之範圍如下：一、資產負債表。二、損益表。三、股東權益變動表。四、現金流量表。五、其他經主管機關規定之報表。前項第一款資產負債表，應附註信託帳之資產負債及信託財產目錄；第二款損益表，應附註信託帳損益表。
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第5條 …織為商業銀行時所發行股份之面值總額以實收股金總額為限，其股東權益超過實收股金部分應轉列為銀行之資本公積。
- 行政信託業法 第1條 為健全信託業之經營與發展，保障委託人及受益人之權益，特制定本法。
- 行政信託業法 第29條 …金之投資標的及比率、募集方式、權利轉讓、資產管理、淨值計算、權益分派、信託業之禁止行為與責任及其他必要事項，報經主管機關核准。信託業非經主管機關核准，不得募集共同信託基金。信託業應依主管機關核定之發行計畫，經營共同信託基…
- 行政信託業法 第41條 …有支付不能之情事者。七、其他足以影響信託業營運或股東或受益人權益之重大情事者。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16-1條 …登錄或予以停止執行職務處置期間尚未結束之情事：一、就影響客戶權益之事項為不實之說明。二、為獲取佣金不當勸誘客戶以異常頻率轉換投資標的。三、使客戶誤信能保證本金之安全或獲利。四、以誇大不實之方式就金融商品內容與銀行存款或其…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第19條 …、有其他經歷足資證明可有效執行信託監察人之職務及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所設置集合管理運用帳戶之信託監察人。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第3條 …戶訂定契約之重要事項。（五）內部控制及稽核制度。（六）對客戶權益保障事項。（七）人員配置及設備評估。二、董事會議紀錄。但外國銀行在台分行得由經總行授權人員出具同意書為之。三、最近一期經會計師查核簽證之財務報告。四、信託契…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之行為。六、不得有其他影響受益人權益之事項。信託業辦理前項活動所提供之廣告、行銷文件，除法令另有規定外，於對外使用前，應先經其法令遵循主管審核，確定內容無不當、不實陳述、誤導消費者或違反相關法…
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 …及授權、退還存款予客戶之方式與管道、退還款項之資金來源、客戶權益保障說明。八、除設置總行及客戶服務中心外，不得設立分行，不適用前條第二項規定。純網路銀行開業屆滿三年後，其金融業股東之合計持股比例，得不受前項第三款之限制；…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第9條 …導致或極可能導致不動產投資信託或不動產資產信託受益證券受益人權益、信託財產或受讓資產有重大減損之虞時。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第13條 …信託監察人是否負善良管理人之注意義務，依本條例規定為受益人之權益執行職務，並負忠實義務。（七）其他依法律或命令應查核之事項。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …司債，並參照公司法第二百四十八條之規定，記載有關事項及對股東權益之影響。屬私募公司債者，應以顯著方式標示。（附表十二）
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …記載各種類特別股流通在外及辦理中金額，並揭露發行條件、對股東權益及票券金融公司財務結構之影響、贖回特別股對自有資本與風險性資產比率之影響及公司法第一百五十七條規定之事項。屬私募特別股者，應以顯著方式標示。（附表十三）
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …未屆期之員工認股權憑證應揭露截至年報刊印日止辦理情形及對股東權益之影響。屬私募員工認股權憑證者，應以顯著方式標示。（附表十四）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …最近一季併購或受讓其他金融機構股份發行新股之執行情形及對股東權益之影響。四、最近年度及截至年報刊印日止，經董事會決議通過併購或受讓其他金融機構股份發行新股者，應揭露執行情形及被併購或受讓其他金融機構基本資料（附表十六）。…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第16條 …較，如執行進度或效益未達預計目標者，應具體說明其原因、對股東權益之影響及改進計畫。前款之各次計畫內容如屬下列各目者，另應揭露下列事項：（一）如為併購或受讓其他公司、擴建或新建不動產及設備者，應就不動產及設備、淨收益等項目…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第17條 …工福利措施、退休制度與其實施情形，以及勞資間之協議與各項員工權益維護措施情形。（二）列明最近年度及截至年報刊印日止，因勞資糾紛所遭受之損失（包括勞工檢查結果違反勞動基準法事項，應列明處分日期、處分字號、違反法規條文、違反…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …事項，其應記載事項如下：一、財務狀況：最近二年度資產、負債及權益發生重大變動之主要原因及其影響，若影響重大者應說明未來因應計畫。二、財務績效：最近二年度淨收益與稅前純益重大變動之主要原因及預期業務目標與其依據，對票券金融…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第21條 …）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券之資金運用情形及計畫執行進度及計畫效益顯現情形。（附表二十六）三、其他必要補充說明事項。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 第22條 …報刊印日止，如發生證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，亦應逐項載明。