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第 65 / 101 頁- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …證客戶身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。（二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。（三）辨識客戶實質受益人，並…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第4條 …名作業。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理開戶、儲值卡記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者，且查證代理之事實及身分資料有困難。四、持用偽、變造身分證明文件。五、出示…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第7條 …本會另有規定金融機構得依賴第三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之金融機構仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第11條 保險代理人依保險法第八條規定，代理保險公司招攬保險契約者，以及保險經紀人依保險法第九條規定，基於被保險人之利益，洽訂保險契約或提供相關服務者，不適用第五條及第六條有關客戶身分之持續審查、第八條客戶及交易有關對象之姓名及名…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第13條 …免確認身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易。（二）交易如係由代理人為之者，應憑代理人提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。（三）交…
- 行政金融控股公司法 第23條 …、該外國金融控股公司之總機構，在我國境內指定有訴訟及非訴訟之代理人。外國金融機構在其母國已有跨業經營業務者，得比照前項之規定。
- 行政金融控股公司法 第36條 …六款所定保險業，包括財產保險業、人身保險業、再保險公司、保險代理人及經紀人；第七款所定證券業，包括證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業；第八款所定期貨業，包括期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問…
- 行政金融控股公司法 第45條 …提供勞務之契約。五、前項各款對象擔任金融控股公司或其子公司之代理人、經紀人或提供其他收取佣金或費用之服務行為。六、與前項各款對象有利害關係之第三人進行交易或與第三人進行有前項各款對象參與之交易。前項第一款及第三款之有價證…
- 行政金融控股公司法 第65條 法人之負責人、代理人、受僱人或其他職員，因執行業務違反本法規定，除依本章規定處罰該行為人外，對於該法人亦科以該條之罰鍰或罰金。
- 行政海洋污染防治法 第45條 …四條之罪者，加重其刑至二分之一。法人之負責人、法人或自然人之代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務犯第四十條至第四十四條之罪者，除依各該條規定處罰其行為人外，對該法人或自然人亦科以各該條之罰金。
- 行政信用合作社法 第40-1條 法人之負責人、代理人、受雇人或其他職員，因執行業務違反第三十八條至第四十條規定之一者，除依各該條規定處罰其行為負責人外，對該法人亦科以各該條之罰鍰或罰金。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …證券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（包括保險代理人、保險經紀人及保險公證人）之負責人者。但下列情形，不在此限：（一）信託公司與該等機構間之投資關係，並經主管機關核准者，除董事長、經理人不得互相兼任外，得擔…
- 行政電子支付機構身分確認機制及交易限額管理辦法 第13條 …人之事業機構與財團法人，得不適用之。三、由代表人或其所授權之代理人以臨櫃審查、符合電子簽章法之憑證或透過視訊櫃員機，確認使用者之身分。第九條第三項規定，於前項第一款情形準用之。電子支付機構依第一項第二款規定，對於境內非個…
- 行政銀行法 第127-4條 法人之負責人、代理人、受雇人或其他職員，因執行業務違反第一百二十五條至第一百二十七條之二規定之一者，除依各該條規定處罰其行為負責人外，對該法人亦科以各該條之罰鍰或罰金。前項規定，於外國銀行準用之。
- 行政票據法 第9條 代理人未載明為本人代理之旨而簽名於票據者，應自負票據上之責任。
- 行政票據法 第10條 無代理權而以代理人名義簽名於票據者，應自負票據上之責任。代理人逾越權限時，就其權限外之部分，亦應自負票據上之責任。
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …關事項，由其總公司授權人員負責。前項聲明書，由在臺訴訟／非訟代理人、防制洗錢及打擊資恐專責主管及負責臺灣區稽核業務主管等三人出具。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …機構在中華民國境內應設有母公司、分公司或子公司並由其擔任境內代理人。上開境內代理人應為經本會核准設立之證券商、銀行或保險公司。（三）境內之代理人同意就發行機構或保證機構所負境外結構型商品之義務負連帶責任。三、境外結構型商…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第6條 …機構合作引進境外金融商品予高資產客戶，應與該境外機構或其境內代理人以約定或書面確認下列事項：（一）於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品相關…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第3條 …公司設置之行動應用程式（APP）投保平台，且其執行招攬之保險代理人、保險經紀人及保險業務員不得自行建置。保經代公司依異業合作推廣保險業務應注意事項與異業合作辦理網路投保業務及網路保險服務，該異業建置網站專區、網頁或行動應…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第5條 …代公司申請辦理網路投保業務，應符合下列資格條件：一、已依保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法建立並執行內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序者。二、最近一年內未有遭主管機關重大裁罰及處分，或…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司辦理網路投保業務及網路保險服務管理辦法 第14條 …最近一年內未違反網路投保相關法令且未有因經營保險經紀人、保險代理人業務遭主管機關重大裁罰及處分，或受處分情事已獲具體改善並經主管機關認定者，得提高辦理網路投保業務保險金額百分之二十五，並得降低前條第二項第一款所定電話訪問…
- 行政保險法 第8條 本法所稱保險代理人，指根據代理契約或授權書，向保險人收取費用，並代理經營業務之人。
- 行政保險法 第8-1條 本法所稱保險業務員，指為保險業、保險經紀人公司、保險代理人公司或兼營保險代理人或保險經紀人業務之銀行，從事保險招攬之人。
- 行政保險法 第46條 保險契約由代理人訂立者，應載明代訂之意旨。
- 行政保險法 第92條 …險契約係為被保險人所營事業之損失賠償責任而訂立者，被保險人之代理人、管理人或監督人所負之損失賠償責任，亦享受保險之利益，其契約視同並為第三人之利益而訂立。
- 行政保險法 第136-1條 …為促進普惠金融及金融科技發展，不限於保險業、保險經紀人、保險代理人及保險公證人，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理保險業務創新實驗。前項之創新實驗，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用本法之規定。主管機關應參酌…
- 行政保險法 第146-4條 …外匯存款。二、國外有價證券。三、設立或投資國外保險公司、保險代理人公司、保險經紀人公司或其他經主管機關核准之保險相關事業。四、其他經主管機關核准之國外投資。保險業資金依前項規定辦理國外投資總額，由主管機關視各保險業之經營…
- 行政保險法 第163條 保險代理人、經紀人、公證人應經主管機關許可，繳存保證金並投保相關保險，領有執業證照後，始得經營或執行業務。前項所定相關保險，於保險代理人、公證人為責任保險；於保險經紀人為責任保險及保證保險。第一項繳存保證金、投保相關保險…
- 行政保險法 第163-1條 保險代理人、保險經紀人經主管機關許可，得配合保險業電子商務發展辦理相關業務，並得以電子系統執行業務；其資格條件、業務範圍及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。