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第 64 / 122 頁- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …其他業務員兼任，但其他法令另有規定者，從其規定：一、辦理期貨交易自行買賣業務之人員。二、內部稽核人員。三、風險管理人員。期貨商辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員，不得兼任期貨交易開戶、結算交割及主辦會計等職務。證券商兼…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …期貨商之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報期貨交易所審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命期貨商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。期貨商…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第9條 期貨商接受委託交易，應由登記合格之業務員承辦之，登記人員執行受託交易，應佩帶工作證。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …行為：一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。二、於期貨交易人開戶前，未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式。但本會另有規定者，不在此限。三、對期貨交易人委託事項之執行有不當遲延之情事。四、個別期貨交…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20條 本法施行前，依國外期貨交易法取得期貨經紀商業務員資格者，得於本法施行後，憑原證照執行業務。
- 行政期貨結算機構設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第四十五條第二項及第五十五條規定訂定之。
- 行政期貨結算機構設置標準 第2條 期貨結算機構之組織形態，除由期貨交易所或其他機構兼營者外，應為股份有限公司。
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第5條 …分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨結算機構設置標準 第9條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應先經其目的事業主管機關核准，並應以期貨交易所或機構名稱申請之。
- 行政期貨結算機構設置標準 第10條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應依第三條所定金額，指撥相同數額之專用營運資金；其實收資本額如有不足時，應辦理增資。
- 行政期貨結算機構設置標準 第11條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應設立獨立部門辦理之。依前項設立之部門，其營業、財務及會計應予獨立。
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 期貨交易所申請兼營期貨結算機構業務者，應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書（格式如附件五）。二、章程與業務規則。三、場地、人力及軟硬體設備情形說明。四、已依第四條第一項規定存入款項之證明文件。五、營業計畫書：載明業…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第13條 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件七）。二、公司執照影本。三、公司章程。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債…
- 行政期貨結算機構設置標準 第14條 第六條及第八條之規定，於期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構者準用之。
- 行政期貨結算機構設置標準 第17條 …納證照費；其為設置者，應按實收資本額四千分之一計算；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按指撥之專用營運資金四千分之一計算。
- 行政信託投資公司管理規則 第7條 …有權。但因行使抵押權而取得不動產之處分，其非屬利害關係人間之交易或金額未達新臺幣壹億元者，不在此限。
- 行政信託投資公司管理規則 第12條 信託投資公司依銀行法第一百零八條第一項但書所為之交易行為，應於行為後一個月內報請財政部核備。
- 行政期貨結算機構管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第四十五條第二項、第五十三條、第五十五條及第九十七條規定訂定之。
- 行政期貨結算機構管理規則 第2條 期貨結算機構以提供期貨交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第4條 …列業務之人員：一、結算會員或期貨商財務、業務之查核。二、期貨交易之監視、結算、交割、保證金與權利金之作業及風險控管。三、期貨結算、交割之電腦作業及資訊管理。四、本期貨結算機構之內部稽核。期貨結算機構由期貨交易所或其他機構…
- 行政期貨結算機構管理規則 第8條 …契約之訂立、變更或終止。三、章程或其他規章之變更。四、與外國交易所、結算機構、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。五、其他依本法或經本會規定應行申報核備之事項。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …時停止當市之全部或部分結算、交割之情事。二、結算、交割系統或交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、結算會員有逾時繳交或無法繳交保證金、權利金之情事。四、結算會員有逾時交割或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責人或業…
- 行政期貨結算機構管理規則 第12條 …許可並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，經本會許可後亦同。前項營業保證金之金額為實收資本額百分之五，並應以現金、政府債券或金融債券繳存；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按指撥…
- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 期貨結算機構應按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，依本法第五十三條規定分別一次提存新臺幣五億元作為賠償準備金；並於每季終了後十五日內，按結算、交割手續費收入之百分之二十繼續分別提存。但賠償準備金提存金額分別已達資本…
- 行政期貨結算機構管理規則 第17條 …定；其修正時亦同。期貨結算機構取得或處分不動產及設備，其每筆交易價額超過新臺幣五千萬元者，應依前項所定程序辦理；其一年內分次與同一相對人為買賣，累計交易金額達新臺幣五千萬元者亦同。期貨結算機構依前項規定取得或處分不動產及…
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知本會及期貨交易所。期貨結算機構為前項之查察時，發現其結算會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。結算…
- 行政期貨結算機構管理規則 第27條 …有第三十條第一項各款規定之情事時，應繳納違約金或停止或限制其交易或終止契約。四、結算會員於被指定代為了結他結算會員之結算、交割事務時，有依約履行之義務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第29條 結算會員依前條規定終止契約，或被停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，有了結之義務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第40條 …不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。五、執行職務…
- 行政期貨結算機構管理規則 第43條 …資，應按實際增加資本金額四千分之一計算，繳交證照費；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按指撥專用營運資金四千分之一繳交。因行政區域調整或門牌改編之地址變更而申請換發證照，免繳證照費。